第 16 章_多版本并发控制

1. 什么是MVCC

MVCC （Multiversion Concurrency Control），多版本并发控制。顾名思义，MVCC 是通过数据行的多个版本管理来实现数据库的并发控制。这项技术使得在InnoDB的事务隔离级别下执行一致性读操作有了保证。换言之，就是为了查询一些正在被另一个事务更新的行，并且可以看到它们被更新之前的值，这样在做查询的时候就不用等待另一个事务释放锁。

MVCC没有正式的标准，在不同的DBMS中MVCC的实现方式可能是不同的，也不是普遍使用的(大家可以参考相关的DBMS文档)。这里讲解InnoDB 中MVCC的实现机制（MySQL其它的存储引擎并不支持它)。

2. 快照读与当前读

MVCC在MySQL InnoDB中的实现主要是为了提高数据库并发性能，用更好的方式去处理读-写冲突，做到即使有读写冲突时，也能做到不加锁，非阻塞并发读，而这个读指的就是快照读, 而非当前读。当前读实际上是一种加锁的操作，是悲观锁的实现。而MVCC本质是采用乐观锁思想的一种方式。

2. 1 快照读

快照读又叫一致性读，读取的是快照数据。 不加锁的简单的 SELECT 都属于快照读 ，即不加锁的非阻塞读；比如这样：

SELECT * FROM player WHERE ...

之所以出现快照读的情况，是基于提高并发性能的考虑，快照读的实现是基于MVCC，它在很多情况下，避免了加锁操作，降低了开销。

既然是基于多版本，那么快照读可能读到的并不一定是数据的最新版本，而有可能是之前的历史版本。

快照读的前提是隔离级别不是串行级别，串行级别下的快照读会退化成当前读。

2. 2 当前读

当前读读取的是记录的最新版本（最新数据，而不是历史版本的数据），读取时还要保证其他并发事务不能修改当前记录，会对读取的记录进行加锁。加锁的 SELECT，或者对数据进行增删改都会进行当前读。比如：

SELECT * FROM student LOCK IN SHARE MODE;  # 共享锁

SELECT * FROM student FOR UPDATE; # 排他锁

INSERT INTO student values ...  # 排他锁

DELETE FROM student WHERE ...  # 排他锁

UPDATE student SET ...  # 排他锁

3. 复习

3. 1 再谈隔离级别

我们知道事务有 4 个隔离级别，可能存在三种并发问题：

在这里插入图片描述

在MySQL中，默认的隔离级别是可重复读，可以解决脏读和不可重复读的问题，如果仅从定义的角度来看，它并不能解决幻读问题。如果我们想要解决幻读问题，就需要采用串行化的方式，也就是将隔离级别提升到最高，但这样一来就会大幅降低数据库的事务并发能力。

MVCC 可以不采用锁机制，而是通过乐观锁的方式来解决不可重复读和幻读问题!它可以在大多数情况下替代行级锁，降低系统的开销。

另图：

在这里插入图片描述

3. 2 隐藏字段、Undo Log版本链

回顾一下undo日志的版本链，对于使用InnoDB存储引擎的表来说，它的聚簇索引记录中都包含两个必
要的隐藏列(字段)。

trx_id：每次一个事务对某条聚簇索引记录进行改动时，都会把该事务的事务id赋值给trx_id隐藏列。
roll_pointer：每次对某条聚簇索引记录进行改动时，都会把旧的版本写入到undo日志中，然后这个隐藏列就相当于一个指针，可以通过它来找到该记录修改前的信息。

举例：student 表数据如下

mysql> select *from student;
+----+--------+--------+
| id | name   | class  |
+----+--------+--------+
|  1 | 张三   | 一班   |
+----+--------+--------+
1 row in set (0.01 sec)

假设插入该记录的事务id为8，那么此刻该条记录的示意图如下所示:

在这里插入图片描述

insert undo只在事务回滚时起作用，当事务提交后，该类型的undo日志就没用了，它占用的UndoLog Segment也会被系统回收（也就是该undo日志占用的Undo页面链表要么被重用，要么被释放）。

假设之后两个事务id分别为 10 、 20 的事务对这条记录进行UPDATE操作，操作流程如下：

发生时间顺序	事务10	事务20
1	BEGIN;
2		BEGIN;
3	UPDATE student SET name=“李四” WHERE id=1;
4	UPDATE student SET name=“王五” WHERE id=1;
5	COMMIT;
6		UPDATE student SET name=“钱七” WHERE id=1;
7		UPDATE student SET name=“宋八” WHERE id=1;
8		COMMIT;

能不能在两个事务中交叉更新同一条记录呢?不能!这不就是一个事务修改了另一个未提交事务修改过的数据，脏写。

InnoDB使用锁来保证不会有脏写情况的发生，也就是在第一个事务更新了某条记录后，就会给这条记录加锁，另一个事务再次更新时就需要等待第一个事务提交了，把锁释放之后才可以继续更新。

每次对记录进行改动，都会记录一条undo日志，每条undo日志也都有一个roll_pointer属性（INSERT操作对应的undo日志没有该属性，因为该记录并没有更早的版本），可以将这些undo日志都连起来，串成一个链表：

在这里插入图片描述

对该记录每次更新后，都会将旧值放到一条undo日志中，就算是该记录的一个旧版本，随着更新次数的增多，所有的版本都会被roll_pointer属性连接成一个链表，我们把这个链表称之为版本链，版本链的头节点就是当前记录最新的值。

每个版本中还包含生成该版本时对应的事务id。

4. MVCC实现原理之ReadView

MVCC 的实现依赖于： 隐藏字段、Undo Log、Read View 。

4.1 什么是ReadView

在MVCC机制中，多个事务对同一个行记录进行更新会产生多个历史快照，这些历史快照保存在Undo Log里。如果一个事务想要查询这个行记录，需要读取哪个版本的行记录呢?这时就需要用到ReadView了，它帮我们解决了行的可见性问题。

ReadView就是事务在使用MVCC机制进行快照读操作时产生的读视图。当事务启动时，会生成数据库系统当前的一个快照，InnoDB为每个事务构造了一个数组，用来记录并维护系统当前活跃事务的ID(“活跃"指的就是，启动了但还没提交)。

4.2 设计思路

使用READ UNCOMMITTED隔离级别的事务，由于可以读到未提交事务修改过的记录，所以直接读取记录的最新版本就好了。

使用SERIALIZABLE隔离级别的事务，InnoDB规定使用加锁的方式来访问记录。

使用READ COMMITTED和REPEATABLE READ隔离级别的事务，都必须保证读到已经提交了的事务修改过的记录。假如另一个事务已经修改了记录但是尚未提交，是不能直接读取最新版本的记录的，核心问题就是需要判断一下版本链中的哪个版本是当前事务可见的，这是ReadView要解决的主要问题。

这个ReadView中主要包含 4 个比较重要的内容，分别如下：

creator_trx_id，创建这个 Read View 的事务 ID。

说明：只有在对表中的记录做改动时（执行INSERT、DELETE、UPDATE这些语句时）才会为事务分配事务id，否则在一个只读事务中的事务id值都默认为 0 。
trx_ids，表示在生成ReadView时当前系统中活跃的读写事务的事务id列表。
up_limit_id，活跃的事务中最小的事务 ID。
low_limit_id，表示生成ReadView时系统中应该分配给下一个事务的id值。low_limit_id 是系统最大的事务id值，这里要注意是系统中的事务id，需要区别于正在活跃的事务ID。

注意：low_limit_id并不是trx_ids中的最大值，事务id是递增分配的。比如，现在有id为 1 ，2 ， 3 这三个事务，之后id为 3 的事务提交了。那么一个新的读事务在生成ReadView时，trx_ids就包括 1 和 2 ，up_limit_id的值就是 1 ，low_limit_id的值就是 4 。

举例:

trx_ids为tr2、tr3、tr:5和trx8的集合，系统的最大事务ID (low_limit_id)为trx8+1(如果之前没有其他的新增事务)，活跃的最小事务ID (up_limit_id)为trx2。

在这里插入图片描述

4.3 ReadView的规则

有了这个ReadView，这样在访问某条记录时，只需要按照下边的步骤判断记录的某个版本是否可见。

如果被访问版本的trx_id属性值与ReadView中的creator_trx_id值相同，意味着当前事务在访问它自己修改过的记录，所以该版本可以被当前事务访问。
如果被访问版本的trx_id属性值小于ReadView中的up_limit_id值，表明生成该版本的事务在当前事务生成ReadView前已经提交，所以该版本可以被当前事务访问。
如果被访问版本的trx_id属性值大于或等于ReadView中的low_limit_id值，表明生成该版本的事务在当前事务生成ReadView后才开启，所以该版本不可以被当前事务访问。
如果被访问版本的trx_id属性值在ReadView的up_limit_id和low_limit_id之间，那就需要判断一下trx_id属性值是不是在trx_ids列表中。
如果在，说明创建ReadView时生成该版本的事务还是活跃的，该版本不可以被访问。
如果不在，说明创建ReadView时生成该版本的事务已经被提交，该版本可以被访问。

4. 4 MVCC整体操作流程

了解了这些概念之后，我们来看下当查询一条记录的时候，系统如何通过MVCC找到它：

首先获取事务自己的版本号，也就是事务 ID；
生成 ReadView；
查询得到的数据，然后与 ReadView 中的事务版本号进行比较；
如果不符合 ReadView 规则，就需要从 Undo Log 中获取历史快照；
最后返回符合规则的数据。

如果某个版本的数据对当前事务不可见的话，那就顺着版本链找到下一个版本的数据，继续按照上边的步骤判断可见性，依此类推，直到版本链中的最后一个版本。如果最后一个版本也不可见的话，那么就意味着该条记录对该事务完全不可见，查询结果就不包含该记录。

lnnoDB中，MVCC是通过Undo Log + Read View进行数据读取，Undo Log保存了历史快照，而Read View规则帮我们判断当前版本的数据是否可见。

在隔离级别为读已提交（Read Committed）时，一个事务中的每一次 SELECT 查询都会重新获取一次Read View。

如表所示：

事务	说明
begin;
select * from student where id >2;	获取一次Read View
…
select * from student where id >2;	获取一次Read View
commit;

注意，此时同样的查询语句都会重新获取一次 Read View，这时如果 Read View 不同，就可能产生不可重复读或者幻读的情况。

当隔离级别为可重复读的时候，就避免了不可重复读，这是因为一个事务只在第一次 SELECT 的时候会获取一次 Read View，而后面所有的 SELECT 都会复用这个 Read View，如下表所示：

在这里插入图片描述

5. 举例说明

假设现在student表中只有一条由事务id为8的事务插入的一条记录:

mysql> select *from student;
+----+--------+--------+
| id | name   | class  |
+----+--------+--------+
|  1 | 张三   | 一班   |
+----+--------+--------+
1 row in set (0.01 sec)

MVCC只能在READ COMMITTED和REPEATABLE READ两个隔离级别下工作。接下来看一下READ COMMITTED和REPEATABLE READ所谓的生成ReadView的时机不同到底不同在哪里。

5. 1 READ COMMITTED隔离级别下

READ COMMITTED ：每次读取数据前都生成一个ReadView 。

现在有两个事务id分别为 10 、 20 的事务在执行：

# Transaction 10
BEGIN;
UPDATE student SET name="李四" WHERE id= 1 ;
UPDATE student SET name="王五" WHERE id= 1 ;

# Transaction 20
BEGIN;
# 更新了一些别的表的记录
...

说明:事务执行过程中，只有在第一次真正修改记录时（比如使用INSERT、DELETE、UPDATE语句)，才会被分配一个单独的事务id，这个事务id是递增的。所以我们才在事务2中更新些别的表的记录，目的是让它分配事务id。

此刻，表student 中id为 1 的记录得到的版本链表如下所示：

在这里插入图片描述

假设现在有一个使用READ COMMITTED隔离级别的事务开始执行：

# 使用READ COMMITTED隔离级别的事务
BEGIN;

# SELECT1：Transaction 10、 20 未提交
SELECT * FROM student WHERE id = 1 ; # 得到的列name的值为'张三'

这个SELECT1的执行过程如下:

步骤1: 在执行SELECT语句时会先生成一个ReadView , ReadView的 trx_ids列表的内容就是[10，20]，up_limit_id为10, low_limit_id为21, creator_trx_id为0。

步骤2:从版本链中挑选可见的记录，从图中看出，最新版本的列name的内容是’王五’，该版本的trx_id值为10，在trx_ids列表内，所以不符合可见性要求，根据roll_pointer跳到下一个版本。

步骤3:下一个版本的列name的内容是’李四’，该版本的trx_id值也为10，也在trx_ids列表内，所以也不符合要求，继续跳到下一个版本。

步骤4:下一个版本的列name的内容是’张三’，该版本的trx_id值为8，小于ReadView中的up_limit_id值10，所以这个版本是符合要求的，最后返回给用户的版本就是这条列name为‘张三’的记录。

之后，我们把事务id为 10 的事务提交一下：

# Transaction 10
BEGIN;

UPDATE student SET name="李四" WHERE id= 1 ;
UPDATE student SET name="王五" WHERE id= 1 ;

COMMIT;

然后再到事务id为 20 的事务中更新一下表student中id为 1 的记录：

# Transaction 20
BEGIN;

# 更新了一些别的表的记录
...
UPDATE student SET name="钱七" WHERE id= 1 ;
UPDATE student SET name="宋八" WHERE id= 1 ;

此刻，表student中id为 1 的记录的版本链就长这样：

在这里插入图片描述

然后再到刚才使用READ COMMITTED隔离级别的事务中继续查找这个id为 1 的记录，如下：

# 使用READ COMMITTED隔离级别的事务
BEGIN;

# SELECT1：Transaction 10、 20 均未提交
SELECT * FROM student WHERE id = 1 ; # 得到的列name的值为'张三'

# SELECT2：Transaction 10提交，Transaction 20未提交
SELECT * FROM student WHERE id = 1 ; # 得到的列name的值为'王五'

这个SELECT2的执行过程如下:

步骤1:在执行SELECT语句时会又会单独生成一个ReadView，该ReadView的trx_ids列表的内容就是[20],up_limitid为.20,low_limit_id为21, creator_trx_id为0。

步骤2:从版本链中挑选可见的记录，从图中看出，最新版本的列name的内容是‘宋八‘，该版本的trx_id值为20，在trx_ids列表内，所以不符合可见性要求，根据roll_pointer跳到下一个版本。

步骤3:下一个版本的列name的内容是‘钱七’，该版本的trx_id值为28，也在trx_ids列表内，所以也不符合要求，继续跳到下一个版本。

步骤4:下一个版本的列name的内容是’王五’，该版本的trx_id值为10，小于ReadView中的up_limit_id值20，所以这个版本是符合要求的，最后返回给用户的版本就是这条列name为‘王五‘的记录。

以此类推，如果之后事务id为20的记录也提交了，再次在使用READ COMMITTED隔离级别的事务中查询表student中id值为1的记录时，得到的结果就是‘宋八’了，具体流程我们就不分析了。

强调: 使用READ COMMITTED隔离级别的事务在每次查询开始时都会生成一个独立的ReadView。

5. 2 REPEATABLE READ隔离级别下

使用REPEATABLE READ隔离级别的事务来说，只会在第一次执行查询语句时生成一个ReadView，之后的查询就不会重复生成了。

比如，系统里有两个事务id分别为 10 、 20 的事务在执行：

# 开始记录
mysql> select *from student;
+----+--------+--------+
| id | name   | class  |
+----+--------+--------+
|  1 | 张三   | 一班   |
+----+--------+--------+
1 row in set (0.01 sec)

# Transaction 10
BEGIN;
UPDATE student SET name="李四" WHERE id= 1 ;
UPDATE student SET name="王五" WHERE id= 1 ;

# Transaction 20
BEGIN;
# 更新了一些别的表的记录
...

此刻，表student 中id为 1 的记录得到的版本链表如下所示：

在这里插入图片描述

假设现在有一个使用REPEATABLE READ隔离级别的事务开始执行：

# 使用REPEATABLE READ隔离级别的事务
BEGIN;

# SELECT1：Transaction 10、 20 未提交
SELECT * FROM student WHERE id = 1 ; # 得到的列name的值为'张三'

这个SELECT1的执行过程如下（第一个ReadView和读已提交是一样的):

步骤1: 在执行SELECT语句时会先生成一个ReadView , ReadView的 trx_ids列表的内容就是[10，20]，up_limit_id为10, low_limit_id为21, creator_trx_id为0。

步骤3:下一个版本的列name的内容是’李四’，该版本的trx_id值也为10，也在trx_ids列表内，所以也不符合要求，继续跳到下一个版本。

之后，我们把事务id为 10 的事务提交一下：

# Transaction 10
BEGIN;

UPDATE student SET name="李四" WHERE id= 1 ;
UPDATE student SET name="王五" WHERE id= 1 ;

COMMIT;

然后再到事务id为 20 的事务中更新一下表student中id为 1 的记录：

# Transaction 20
BEGIN;

# 更新了一些别的表的记录
...
UPDATE student SET name="钱七" WHERE id= 1 ;
UPDATE student SET name="宋八" WHERE id= 1 ;

此刻，表student 中id为 1 的记录的版本链长这样：

在这里插入图片描述

然后再到刚才使用REPEATABLE READ隔离级别的事务中继续查找这个id为 1 的记录，如下：

# 使用REPEATABLE READ隔离级别的事务
BEGIN;

# SELECT1：Transaction 10、 20 均未提交
SELECT * FROM student WHERE id = 1 ; # 得到的列name的值为'张三'

# SELECT2：Transaction 10提交，Transaction 20未提交
SELECT * FROM student WHERE id = 1 ; # 得到的列name的值仍为'张三'

这个SELECT2的执行过程如下:

步骤1:在执行SELECT语句时会继续使用之前的ReadView，该ReadView的trx_ids列表的内容就是[10，20]，up_limit_id为10, low_limit_id为21, ``creator_trx_id为0。

步骤2:然后从版本链中挑选可见的记录，从图中可以看出，最新版本的列name的内容是’宋八’，该版本的trx_id值为20，在trx_ids列表内，所以不符合可见性要求，根据roll_pointer跳到下一个版本。

步骤3:下一个版本的列name的内容是’钱七’，该版本的trx_id值为20，也在trx_ids列表内，所以也不符合要求，继续跳到下一个版本。

步骤4∶下一个版本的列name的内容是’王五’，该版本的trx_id值为10，而trx_ids列表中是包含值为10的事务id的，所以该版本也不符合要求，同理下一个列name的内容是’李四’的版本也不符合要求。继续跳到下一个版本。

步骤5∶下一个版本的列name的内容是‘张三’，该版本的trx_id值为8，小于ReadView中的up_limit_id值10，所以这个版本是符合要求的，最后返回给用户的版本就是这条列c为‘张三’的记录。

两次SELECT查询得到的结果是重复的，记录的列c值都是‘张三’，这就是可重复读的含义。如果我们之后再把事务id为20的记录提交了，然后再到刚才使用REPEATABLE READ隔离级别的事务中继续查找这个id为1的记录，得到的结果还是‘张三’，具体执行过程大家可以自己分析一下。

5. 3 如何解决幻读

接下来说明InnoDB 是如何解决幻读的。

假设现在表 student 中只有一条数据，数据内容中，主键 id=1，隐藏的 trx_id=10，它的 undo log 如下图所示。

在这里插入图片描述

假设现在有事务 A 和事务 B 并发执行，事务 A 的事务 id 为 20 ，事务 B 的事务 id 为 30 。

步骤 1 ：事务 A 开始第一次查询数据，查询的 SQL 语句如下。

select * from student where id >= 1 ;

在开始查询之前，MySQL 会为事务 A 产生一个 ReadView，此时 ReadView 的内容如下：trx_ids=[20,30]，up_limit_id=20，low_limit_id=31，creator_trx_id=20。

由于此时表 student 中只有一条数据，且符合 where id>=1 条件，因此会查询出来。然后根据 ReadView机制，发现该行数据的trx_id=10，小于事务 A 的 ReadView 里 up_limit_id，这表示这条数据是事务 A 开启之前，其他事务就已经提交了的数据，因此事务 A 可以读取到。

结论：事务 A 的第一次查询，能读取到一条数据，id=1。

步骤 2 ：接着事务 B(trx_id=30)，往表 student 中新插入两条数据，并提交事务。

insert into student(id,name) values( 2 ,'李四');
insert into student(id,name) values( 3 ,'王五');

此时表student 中就有三条数据了，对应的 undo 如下图所示：

在这里插入图片描述

步骤 3 ：接着事务 A 开启第二次查询，根据可重复读隔离级别的规则，此时事务 A 并不会再重新生成ReadView。此时表 student 中的 3 条数据都满足 where id>=1 的条件，因此会先查出来。然后根据ReadView 机制，判断每条数据是不是都可以被事务 A 看到。

1 ）首先 id=1 的这条数据，前面已经说过了，可以被事务 A 看到。

2 ）然后是 id=2 的数据，它的 trx_id=30，此时事务 A 发现，这个值处于 up_limit_id 和 low_limit_id 之间，因此还需要再判断 30 是否处于 trx_ids 数组内。由于事务 A 的 trx_ids=[20,30]，因此在数组内，这表示 id=2 的这条数据是与事务 A 在同一时刻启动的其他事务提交的，所以这条数据不能让事务 A 看到。

3 ）同理，id=3 的这条数据，trx_id 也为 30 ，因此也不能被事务 A 看见。

在这里插入图片描述