2024年5月28日,国务院正式公布《国有企业管理人员处分条例》(以下简称《条例》),将于2024年9月1日起施行。作为国家经济的重要支柱,国有企业的管理人员在企业运营中扮演着至关重要的角色,《条例》的颁布,将进一步加强对国有企业管理人员的管理与监督、加强企业国有资产管理并防止国有资产流失。
专家指出,国企改革过程中的一些“硬要求”也被写入了《条例》,包括“十不准”(融资性贸易、虚假贸易)等,国有企业管理人员如果违反这些要求将受到处分。此前国资委发布的《关于规范中央企业贸易管理严禁各类虚假贸易的通知》(国资发财评规[2023]74号),主要监管对象为中央企业,《条例》的施行则将让国企虚假贸易业务正式迎来监管闭环。
虚假贸易主要存在以下特征,这也要求国有企业对贸易业务的上下游关系进行更为严格、全面的排查,判断供应商与客户之间是否存在关联关系:
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虚构贸易背景,或人为增加交易环节;
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上游供应商和下游客户均为同一实际控制人控制,或上下游之间存在特定利益关系;
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贸易标的控制权未发生实质转移,主要是票据流转;
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直接提供资金或通过结算票据、办理保理、增信支持等方式变相提供资金。
然而,由于关联关系通常存在隐蔽性、复杂性的情况,且国有企业的贸易业务订单量、供应商和客户数量庞大,人工排查耗时耗力、容易出现疏漏。启信慧眼关系排查功能支持对上下游开展批量关系排查,深度挖掘存在特定利益关系的企业,以数字化手段助力国央企高效防控虚假贸易业务。
01 支持分组批量上传企业名单
启信慧眼关系排查板块对“组与组排查”功能进行了重磅升级,提供“组间排查”和“组内排查”两大排查模式,支持将每项贸易业务中涉及到的上下游企业分组批量上传,系统可自动排查企业间是否存在关联关系,可视化呈现关系路径图谱,关联类型、关联深度一目了然,助力国企高效、深度排查贸易业务上下游关系,强化贸易风控与合规管理,防范国有资产流失与融资性贸易风险。
02 支持自定义排查维度与层级
启信慧眼关系排查功能支持对多种关系类型开展全面排查,广泛涵盖董监高法任职关系、投资关系、上下游关系、控制关系、集团关系、担保关系、相同企业、企业相同联系方式、相同邮箱、相同经营地址等等,支持自定义设置需排查的关系类型。
此外,还可以针对不同的业务场景和需求,自定义关系层级,最多支持15层级的关系排查,深度挖掘存在特定利益关系的企业。
03 支持灰名单排查
启信慧眼关系排查功能支持灰名单排查,可在关系结果图谱与导出路径中,对内部灰名单企业与外部灰名单企业进行标记,解决了企业自主收集名单可能会出现的信息不全、更新不及时等问题,进一步提升了风险管理效率,保证了贸易业务的合规性。
04 支持关系节点排除
在开展关系排查时,可自定义设置节点排除规则,例如对吊销、注销、撤销、清算中等特殊状态企业所在关系路径进行过滤与隐藏,减少低价值信息的干扰。