外汇天眼：CFTC修订了针对Logista Advisors的投诉

news2024/10/5 23:29:01

商品期货交易委员会（CFTC）修改了对Logista Advisors LLC及其首席执行官Andrew Harris Serotta的投诉。修改后的投诉于2023年11月28日提交给伊利诺伊州北区法院。

修改后的投诉声称，从至少2020年1月左右至少到2020年4月左右，Logista通过其首席交易员、负责人和首席执行官Serotta的行为，在天然气期货和原油期货市场上进行了操纵和欺骗行为，同时在注册实体上下订单和交易期货合同。

通过故意或鲁莽地下单并在执行前撤销它们，被告有意发送虚假信号，表明买卖兴趣增加，旨在欺骗其他市场参与者进入更高的出价或更低的报价，从而允许被告以有利的价格在其订单簿的对面执行订单。

这不是Logista第一次违反《商品交易法》7 U.S.C. §§ 1–26和委员会法规，17 C.F.R. pts. 1–190（2022）。在2017年9月29日，CFTC对Logista进行了行政诉讼，并发布了一项命令，认定在2013年和2014年的几个月里，Logista对一名交易原油期货的雇员提供了不足的培训、指导和监督。

这些缺陷导致该员工在一家外国期货交易所进行交易时反复进行了被称为“spoofing”（即出价或报价的意图是在执行之前取消其出价或报价的破坏性交易实践）。委员会进一步发现，在交易所的合规部门检测到交易员的不当行为后，Logista未能履行其监督义务，以进行适当的调查，使Logista能够对交易所的询问提供准确的回应。

2017年的命令要求Logista停止违反法规166.3，17 C.F.R. § 166.3（2022），即未能认真监督其员工和官员处理与其作为委员会注册人业务有关的商品利益账户和其他活动。

在相关时期内，被告通过欺诈性和操纵性的行为，错误地获得了数十万美元的计划中的收益，损害了交易对手和其他市场参与者的利益。

通过这种行为，被告已经进行、正在进行或即将进行违反法案和法规的欺诈和操纵行为，具体而言是违反法案的第4c(a)(5)(C)和6(c)(1)节，7 U.S.C. §§ 6c(a)(5)(C)、9(1)和法规180.1(a)(1)和(3)，17 C.F.R. § 180.1(a)(1)、(3)（2022）。

Logista还未能提供足够的监督，以防止Serotta进行“spoofing”和操纵和欺骗性的交易实践。通过这种行为，被告已经进行、正在进行或即将进行违反法规166.3，17 C.F.R. § 166.3（2022），和2017年命令中对进一步监督失败的禁令。

委员会寻求民事罚款和补救性附带救济措施，包括但不限于交易和注册禁令、返还、判决前和判决后利息，以及法院认为必要和适当的其他救济措施。

除非这个法庭限制和禁止，被告很可能继续进行本投诉中指控的行为和类似的行为。