7认证的基本概念

7.1认证类型(产品认证、管理体系认证、服务认证)及基本特征

第一节 认证

1.认证的定义和本质

1.1认证的定义

(1)认证:与产品、过程、体系或人员有关的第三方证明。
①”产品，过程，体系或人员”是认证的对象，认证是对“产品、过程、体系或人员“作出的证明。②“证明”是复核与”产品、过程、体系或人员”有关的评价结果所做出决定的说明，目的是证实规定要求已得到满足。
“规定要求“指与认证对象有关的法律法规、标准和技术规范要求，是明确的需求和期望。在认证活动中，它们是复核认证对象是否合格的判定准则，是作出认证决定的依据。
③“第三方”，引入第三方的目的是为了确保公平公正。第三方独立于第一方和第二方。

------GB/T 27000对定义的解释

(2)认证:由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。
-----《中华人民共和国认证认可条例》

1.2认证的本质

(1)认证是一种依据法律法规、标准和技术规范对产品、服务、管理体系是否满足要求所进行的合格评定活动;
(2)认证是一种由独立、公正、权威的第三方所实施的合格评定活动;

(3)认证通过正式的证明(通常是书面的)对合格评定的结果加以确认。

2.认证的功能和作用

(1)认证的功能
认证可以通过专业的合格评定过程，确认法律法规、标准和技术规范的要求得到满足;通过有公信力的公示性证明，传递信息，建立需求方对认证对象的信任。

(2)认证的作用
对组织来说，认证是一种客观、专业、科学的评价活动，可以借助认证推动组织提高管理水平，通过持续改进，不断改善产品和服务质量第三方认证作为市场经济调整社会经济秩序的最终方法，可以促进市 场经济体制的健康、有效运行。认证还可以提高政府管理经济社会的能力和效率。认证活动还可以起到维护公共利益、保护生态环境促进社会和谐稳定和可持续发展的作用。

3.认证的类型

(1)按照认证对象划分
①产品认证;  ②管理体系认证;   ③服务认证;  ④过程认证;   ⑤人员认证。

(2)按照强制性与否划分
①自愿性认证;  ②强制性认证。

(3)按照评价的服务特性划分
①服务质量认证;  ②服务安全认证。

4.认证的基本流程

4.1产品认证流程

(1)产品认证申请
(2)认证申请评审
(3)认证评价:(选取+确定)制订评价计划(通常:产品检测+工厂检查);

(4)复核:复核和认证决定人员由未参与评价过程的人员进行;
(5)认证决定:认证决定和复核可以由同一个人或同一组人一并完成;
(6)签发认证文件:认证文件应包括的内容
7) 获证产品名录
(8)监督:(需要时:认证方案有要求)影响认证的变更:

(9)认证机构的变更/客户的变更:
(10)认证的终止、缩小、暂停或撤销。

4.2管理体系认证的流程(具体活动见审核部分)

(1)认证前的活动:
------认证申请--认证评审
------审核方案(覆盖三年认证周期)
------确定审核时间
------多场所审核
------多管理体系审核。

(2)策划审核
------确定审核目的、范围和准则

------选择和指派审核组

------制定审核计划

(3)初次认证:
------第一阶段;

------第二阶段。
(4)实施审核:
------首次会议

------审核中的沟通获取和验证信息

------确定和记录审核发现

------准备审核结论

------召开 未次会议

------审核报告
------不符合的原因分析

------纠正和纠正措施的有效性

(5)认证决定
认证决定包括授予或拒绝认证、扩大或缩小认证范围、暂停或恢复认证、撤销认证或更新认证。为确保认证公正性，认证决定人员或委员会不能是实施审核的人员。

(6)保持认证
保持认证的条件/监督活动/再认证/特殊审核/暂停、撤销、缩小认证范围。

4.3服务认证基本流程

4.3.1服务认证的活动

(1)合格评定功能法的各阶段活动，

(2)针对各种服务接触方式与通用的服务特性(功能性、安全性、时间性、舒适性、经济性和生态性)，建立服务的可测量关键特性指标体系;

(3)认证模式考虑服务体验。

4.3.2服务认证准则

(1)服务认证准则:服务特性规范和标准，保障特定服务提供的管理规范和标准。

(2)遵循服务四项基本特征:无形性、同时性、异质性和非储存性。

4.3.3服务认证方法及服务技术

(1)服务认证制度是基于服务接触方式，以顾客体验和互动感知的服务特性为核心价值展开评价;

(2)服务认证过程需要结合服务技术，并采取适当方式和途径获取服务证据;

(3)服务认证考虑的服务技术:

-----服务蓝图(SB)技术、服务补救(ServiceRecovery)技术与策略等;

-----服务领域管理技术:如排队论、削峰填谷理论和技术、突发事件管理、“真实瞬间“体验技术、网络环境服务技术等。
-----顾客满意测评模型和方法:如卡诺型(Kano model)--服务管理知识:如针对特定服务的特性测定服务管理抽样技术等。

4.3.4 服务认证制度
(1)服务认证制度由一种或多种认证模式组成

(2)应考虑一个完整的认证周期，包括初次认证、再认证和持续监督。

4.3.5 服务认证的输出

服务认证宣进行定量评价，输出至少应标明:

(1)认证的服务的名称、范围;

(2)关键接触过程与服务特性;

(3)各项关键特性体验效果的量化数据，并分别给出直观的图示。

4.4试题解析：

1.认证结果的 复核和决定 应由未参与评价过程的人员进行，其目的主要是保证()。
A.权威性
B.公正性
C.科学性
D.保密性

解析：《合格评定基础》P123末尾:复核应由未参与评价过程的人员进行，这是认证过程客观性、公正性的要求。

2.管理体系审核方案 的建立和后续调整要考虑受审核组织的规模，其管理体系、产品和过程的范围与复杂程度、管理体系有效性水平和以前审核的结果，即对具体的认证项目而言具有()。
A.符合性
B.有效性
C.充分性
D.针对性

解析：《合格评定基础》P128第二段:审核方案的建立和后续调整要考虑受审核组织的规模，其管理体系、产品和过程的范围与复杂程度、管理体系有效性水平和以前审核的结果。即对具体的认证项目而言，审核方案应具有针对性是可以根据具体情况调整的。

3.产品认证 申请评审的重要内容之一是()。
A.确定认证证书的范围
B.确定工厂检查的重点
C.消除申请方和认证机构之间分歧
D.配备评价资源

解析：《合格评定基础》P123:2.产品认证申请评审，通过评审来确保:
------认证过程所需的信息是充分的;

------消除认证机构和被认证组织之间可能存在的理解上的分歧，包括在认证相关标准或规范性文件方面达成一致;

------确定认证范围;
------实施所有认证评价活动的方法是可行的:

------认证机构有能力并能够实施认证活动

------注意认证证书的范围不是通过一个申请评审就能确定的申请评审能确定的只是认证的范围。

4.依据多个管理体系标准对同一认证组织进行审核，称为
A.联合审核
B.结合审核
C.组合审核
D.一体化审核

解析：《合格评定基础》P129:(6)多管理体系标准:认证机构在具备能力的情况下，可以依据多个管理体系标准对认证组织进行认证，这种认证审核称为结合审核。

5.服务认证 也是合格评定功能法各阶段活动的应用，其认证模式一定要考虑()。
A.服务体验
B.服务抽查
C.服务评估
D.服务总结

解析：《合格评定基础》P138页，服务认证过程是通过采用合格评定功能法的各阶段活动，以服务体验为主的认证模式开展的认证评价活动。

6.由顾客或其他利益方进行的验收评价，是()合格评定。
A.第一方
B.第二方
C.第三方
D.以上都是

解析：《合格评定基础》P119第一段:可以由顾客或其他利益方进行产品的验收评价，这就是所谓的第二方合格评定。

7.对 认证结果 的具有公信力的证明，能够有效解决市场交易中的信息()问题，促进双边或多边贸易。
A.适用性
B.安全性
C.完整性
D.不对称

解析：《合格评定基础》P118(二)认证的本质第二段:二是对认证结果的具有公信力的公示性证明的需求，以有效解决市场交易中的信息不对称问题，促进双边或多边贸易。

8.下列( )不是必须的 产品认证 监督评价方式。
A.文件审查
B.产品检验
C.顾客满意度测评
D.产品生产过程审核

解析：《合格评定基础》P123:3.认证评价及《合格评定基础》P144:2.产品认证方案的实施:监督阶段。

9.认证 具有()、规范性、专业性和互认性等特点，其结果能良好地获得需求方信任。
A.保密性
B.公开性
C.独立性
D.国际性

解析：《合格评定基础》P118(二)认证的本质。

10.认证类型 通常可分为()认证以及其他类型的认证,
A.产品、政府机构设置、国家公务员、管理体系
B.有机产品、管理体系、过程、客户要求
C.过程、人员、管理体系、管理
D.产品、过程、管理体系、服务

解析：《合格评定基础》P120，按照认证对象的不同，认证可分为产品认证、管理体系认证、服务认证、过程认证、人员认证以及其他类型的认证。没有管理认证这种类型，只有管理体系认证。

11.为确保 公正性，认证决定 人员或委员会不能是()的人员。
A.机构管理人员
B.实施审核的人员
C.制定审核计划
D.认证或审核方案管理人员

解析：《合格评定基础》P134 认证决定。为确保认证公正性认证决定人员或委员会不能是实施审核的人员，认证决定人员应具有适宜能力。

12.认证 是有关产品，过程，管理体系，人员的()。
A.第一方证实
B.第二方审查
C.公共性评价和检查
D.第三方证明

解析：《合格评定基础》P117第四章 合格评定--认证第一节 认证
一、认证的定义和本质
(一)认证的定义
“认证”一词的英文原意是出具证明文件的合格评定活动。认证的具体定义和内涵在不同时期略有不同，ISO/IEC17000《合格评定 词汇和通用原则》对认证进行了最新的定义，即认证为有关产品、过程、体系或人员的第三方证明。

13.认证 按照认证对象划分为()。
A.人员认证
B.服务认证
C.自愿性认证
D.强制性认证

解析：《合格评定基础》P120:(一)按照认证对象划分的认证类型:按照认证对象的不同，认证可分为产品认证、管理体系认证、服务认证、过程认证、人员认证以及其他类型的认证。自愿性和强制性属于按照强制性与否划分的认证类型。(《合格评定基础》P121)

14.认证决定 包括认证的()。
A.授予
B.暂停
C.撤销
D.拒绝

解析：《合格评定基础》P134:5.认证决定:认证决定包括授予或拒绝认证、扩大或缩小认证范围、暂停或恢复认证、撤销认证或更新认证等。

15.认证 是由()的第三方所实施的合格评定活动，具有公平、公开、公正的特点。
A.政府授权
B.经认可
C.独立
D.公正

解析：《合格评定基础》P118:(二)认证的本质。教材还提到“权威”。认可机构一般是由政府授权的，认证机构可法律或政府授权。认证机构不一定要经认可，但一定需认监委批准。其他两项说法都不严谨，选择“独立”和“公正“两项是最正确的。

16.认证 可以提高政府管理经济社会的()。
A.权威性
B.能力
C.效率
D.科学性

解析：《合格评定基础》P119末尾:认证可以提高政府管理经济社会的能力和效率。

17.认证 文件应明确表达或能够辨识()等信息。
A.认证范围
B.获证组织名称
C.获证日期和终止日期
D.认证机构名称和地址

解析：《合格评定基础》P124:6.签发认证文件。

18.管理体系审核活动的特点是()的评价。
A.权威
B.系统
C.独立
D.形成文件

解析：《合格评定基础》P127:1.认证前的活动(3)审核方案。“系统的、独立的和形成文件的”是审核活动的特点。

19.《中华人民共和国认证认可条例》中“认证”的定义是:由认证机构证明()符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。

A.程序
B.产品
C.服务
D.管理体系

解析：《合格评定基础》P118顶部:国内认证认可制度中“认证的概念来自《中华人民共和国认证认可条例》。“认证”的定义是:由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。

20.产品认证 申请及相关信息必须包括()。
A.拟认证的产品
B.产品适用标准
C.产品生产场所信息
D.产品的顾客信息

解析：《合格评定基础》P122:1.产品认证申请。认证申请组织向认证机构提出认证申请，并提供所有依据认证方案完成认证过程的必要信息。这些信息包括

-------拟认证的产品

------申请组织寻求认证依据的标准和(或)其他规范性文件;

------被认证组织的基本特征信息，包括组织名称、实际地理位置(地址)、产品实现相关过程和运作的重要信息，以及组织应执行的法律法规、标准等信息:

------与申请认证范围相关的基本信息，如被认证组织的活动、人力与技术资源(包括实验室和/或检验设施)、适用时其在一个较大组织机构(集团)中的职能和关系;

------被认证组织与产品要求符合性有关的外包过程的信息:

------认证要求所露的其他信息，如初始评价和监督活动的信息，如:认证产品的生产地点，这些地点的联系人等。

21.认证 是一种由()的第三方所实施的 合格评定活动
A.权威
B.公正
C.行使部分政府监管功能
D.独立

解析：《合格评定基础》P118，认证是一种由独立、公正、权威的第三方所实施的合格评定活动。

22.认证 是一种由()的第三方所实施的 合格评定活动
A.政府监管功能
B.国家认可委认可
C.公正
D.独立

解析：《合格评定基础》P118认证是一种由独立、公正、权威的第三方所实施的合格评定活动。认证活动需要受政府部门监管，但认证本身并不是一种政府的监管职能。
另外并不是所有认证都需要经过国家认可委认可。
因此这两项都是不对的。

23.产品认证 的评价活动包括()。
A,文件审查
B.顾客访问
C.产品取样检验
D.质量管理体系审核

解析：《合格评定基础》P123，评价活动可能包括文件审查，产品取样、产品检验、质量管理体系审核等。所以选项除了顾客访问其他都对。

24.为保证认证结果的公正性，复核 和 认证决定 不能由一个人完成。
正确
错误

解析：《合格评定基础》P123末尾-124:除非复核和认证决定由相同的人一并做出，否则复核结果应通过文件对认证决定提出建议。也就是二者可以由一个人完成。

25.认证机构保留 认证决定 的权力并对认证决定结果负责。
正确
错误

解析：《合格评定基础》P124:5.认证决定:认证机构保留认证决定的权力并对认证决定结果负责。

26.认证机构具备认可的业务范围时，不能拒绝申请方的认证申请，
正确
错误

解析：《合格评定基础》P127:(2)申请评审:评审组织提出的认证范围、组织的动作场所、完成评价需要的时间，以及任何其他影响认证活动的因素，如语言、安全条件、对公正性的威胁等情况，确定认证机构是否接收认证申请。这些方面是评审的内容，也是评审的目的。通过评审，认证机构可以做出接受或拒绝认证申请的决定。

27.认证机构出具的 第三方证明(可能是书面证书，或者是符合性标志)，具有保密性、社会性、规范性。
正确
错误

解析：(二)认证的本质:认证机构《合格评定基础》P118:出具的证明(可能是书面证书或者是符合性标志)，具有社会性、规范性。没有保密性一说。

28.管理体系 审核方案 针对具体的认证项目进行策划，对整个认证周期的审核活动进行安排。
正确
错误

解析：《合格评定基础》P127末尾:认证机构要针对特定的认证申请策划审核方案，安排整个认证周期所需要的审核活动。

29.审核方案 是每次审核的总体安排，审核计划 是每次审核的具体安排。
正确
错误

解析：《合格评定基础》P130(3)审核计划:审核方案是针对一个特定时间段所进行的一次或多次审核的总体安排。审核计划是对一次审核的具体安排。

30.认证 作为市场经济调整社会经济秩序的主要方法，促进市场经济体制的健康、有效运行。
正确
错误

解析：《合格评定基础》P119:(二)认证的作用第二段:是最终方法，不是主要方法。

31.对企业以外的组织，如政府机构、事业单位、政党团体，也可以借助 第三方认证 评价管理水平，发现薄弱持续改进。
正确
错误

解析：《合格评定基础》P119(二)认证的作用第一段原文。

32.结合审核 或 一体化审核 的审核组长应对审核涉及的所有标准有深入的知识。
正确
错误

解析：《合格评定基础》P129最后一句和《审核概论》P37:结合审核或一体化审核的审核组长至少对一个标准有深入的知识，并了解该审核所使用的其他标准。

33.受审核方如果有 轮班作业，审核方案不可以仅以白班审核为准逻辑推断轮班的情况。
正确
错误

解析：《合格评定基础》P128:如果受审核组织采用轮班作业，应在建立审核方案和编制审核计划时考虑在轮班工作中发生的活动，必要时安排对轮班活动的审核。

34.当审核方如果有轮班作业，审核方案可以以白班审核为准逻辑推断轮班的情况。
正确
错误

解析：《合格评定基础》P128:如果受审核组织采用轮班作业，应在建立审核方案和编制审核计划时考虑在轮班工作中发生的活动，必要时安排对轮班活动的审核。

35.我国认证认可协会(CCAA)开展的审核员注册属于人员认证。
正确
错误

解析：《合格评定基础》P121:人员认证是对从事特定工作的人员能力进行评估并确认符合人员能力要求的证明，目前我国认证认可协会(CCAA)开展的审核员注册属于这类活动。

36.请简述什么是 认证?按照认证对象划分的 认证类型及按照强制性与否划分的认证类型有哪些?(2021.12补考问答题)
解析：
认证是与产品、过程、体系、人员有关的第三方证明，证明认证对象符合相关技术规范、标准或技术法规要求的合格评定活动。

按照认证对象的不同，认证可分为产品认证、管理体系认证、服务认证、过程认证、人员认证以及其他类型的认证。
按照法规对认证是否强制的规定，认证划分为自愿性认证和强制性认证。

37.请简述认证的功能和作用是什么
解析：
一、认证的功能
1)认证可以通过专业的合格评定过程，确认法律法规、标准和技术规范的要求得到满足，

2)通过有公信力的公示性证明，传递信息，建立需求方对认证对象的信任。

二、认证的作用
1)对组织来说，认证是一种客观、专业、科学的评价活动，可以借助认证推动组织提高管理水平，通过持续改进，不断改善产品和服务质量。

2)第三方认证作为市场经济调整社会经济秩序的最终方法，可以促进市场经济体制的健康有效运行，

3)认证还可以提高政府管理经济社会的能力和效率:
4)认证活动还可以起到维护公共利益、保护生态环境、促进社会和谐稳定和可持续发展的作用

---

7.2认证制度与认证方案基本概念，认证方案的建立和运行

第二节 认证制度和认证方案

1.产品认证制度和产品认证方案

1.1 产品认证制度和产品认证方案的概念及其理解

“产品认证制度”定义:实施第三方产品合格评定的规则、程序和对实施第三方产品合格评定的管理。(GB/T 27067-2006)

产品认证方案”定义:与适用相同的规定要求、具体规则与程序的特定产品相关的产品认证制度。(GB/T 27067-2006)两个定义怎么理解?
------产品认证制度是宏观的、通用的产品认证规则、程序和管理要求;

------产品认证方案是产品认证制度的具体表现，适用于有相同规定要求的、已经明确的产品类别的产品认证规则、程序和管理要求，即具体针对某类别的产品认证制度。
(1)单一产品认证方案(产品认证方案)产品认证方案:与一组特定要求相关的规则、程序和管理规定。

(2)包括多个方案的产品认证制度(产品认证制度 产品认证方案规则、程序和管理规定

1.2产品认证制度

1.2.1产品认证制度的制定

我国开展实施的强制性产品认证(CCC认证)用《xx产品认证实施规则》的形式制定了有针对性的产品认证制度。

1.2.2产品认证制度的案例

1.2.3 产品认证方案

(1)产品认证方案的建立

------产品认证方案:在产品认证制度下针对特定的产品类别对认证过程和技术方法的安排，属于相似特性的类型，执行相同规则和程序，判定与同样要求的符合性;

------机构针对特定产品制定认证方案，对方案的设计、应用、管理和维护承担责任:

------机构也可运作其他组织(如监管机构、行业协会)制定的产品认证方案，通过合同或协议;

------也可多个认证机构共同建立认证方案，成立联合管理组织，有效地执行方案。

------建立方案应基于风险管理的思维，也要评估这些风险与认证成本的关系。通过特定认证方案的过程，确保产品质量，好处要大于产品认证成本，促进产品认证制度的发展。

(2)产品认证方案的实施

产品认证方案的实施包括几个功能阶段:选取、确定、复核与证明、监督;
①选取确定采取何种要求和方法，选取何种信息来实施对产品的评价，从申请的产品中确定评价的范围和对象。包括选取方案、选取评价方法和要素、选取管理体系要求、根据抽样方案要求选取的产品对象等。
②确定
在对认证申请的评审、产品特性的检测和评定、生产过程质量过程审核、检测或评定报告的评价、认证决定、认证范围的扩大、认证的后续监督等过程中，对有关事项作进一步的核实确认。即确定产品的质 量特性是否满足要求、质量管理是否满足要。

③复核和证明贯穿整个认证过程。在对认证申请的评审、产品特性的检测和评定、生产过程质量过程审核、检测或评定报告的评价、认证决定、认证范围的扩大、认证的后续监督等过程中都存在。根据诸多信息对产品是 否满足认证要求作出评判，即材料审核、认证决定、颁发证书或标志的过程。

④监督为了确保认证产品在获证后仍能保持符合有关规定的要求，应通过检测或检查从工厂、公开市场抽取的样品进行监督，通过审核质量制度进行监督，通过评审过程和服务进行监督。方案应规定监督的最低频 次，也规定变化时的安排和过程。

2.管理体系认证制度和管理体系认证方案

2.1管理体系认证制度和管理体系认证方案的定义

管理体系认证制度:实施第三方管理体系认证的规则、程序和对实施第三方管理体系认证的管理，管理体系认证制度包括了第三方管理体系认证的规则、程序和管理活动的内容

管理体系认证方案:与适用相同的规定要求、具体规则与程序的特定管理体系相关的管理体系认证制度。
如对于食品生产企业危害分析与关键控制点(HACCP)管理体系认证，国家认证认可监督管理委员会 发布的《HACCP管理体系认证管理规定》，也发布了针对具体专业的《乳制品HACCP管理体系认证实施规则》。这两个文件前者是管理体系认证制度，后者是管理体系认证方案。在国家管理层面上，也可以 不区分管理体系认证制度和管理体系认证方案，上述两个文件都可以被认为是管理体系认证制度的表现。

2.2管理体系认证制度

2.2.1 管理体系认证制度的特点

(1)管理体系认证的对象有所不同，但具有共同特性，都是被认证组织的管理系统及过程，

(2)对于不同类型管理体系评价，可以遵循相同的评价原则，基本规则、程序和方法大体相近，在认证制度层面上的规制、程序和管理要求有相同的原则和框架;
(3)相对产品认证制度来说，管理体系认证制度的模式通用，清晰、明确;

(4)管理体系认证过程主要的评价过程是审核审核方案即是管理体系认证制度下的认证方案的一种表现形式。

2.2.2 管理体系认证制度模式

管理体系认证制度对认证活动的规则、程序和管理进行规定，以规范管理体系认证过程，保证管理体系的有效性，从而实现认证的功能和作用。主要体现在以下活动中:
(1)认证申请及受理评审;
(2)审核策划与准备
(3)管理体系文件初审;
(4)管理体系初次审核;
(5)审核结果复核和认证决定

(6)颁发管理体系认证证书及认证标志的许可

(7)证书有效期监督，包括管理体系的监督审
核;
8)管理体系的再认证审核

(9)再认证审核结果复核和再认证决定

2.3管理体系认证方案

2.3.1 管理体系认证方案的建立

(1)管理体系认证/审核方案是通用的管理体系认证制度的细化和展开:

(2)具体针对某特定的专业范围(如EMS化工专业、OHSMS的建筑专业)或针对某特定组织的管理体系认证制度
(3)每认证组织管理体系都是个性化的，有其自身特点和实际状况。针对性建立管理体系认证/审核方案，可以更高效、更有效地运作管理体系认证过程;
(4)认证机构针对制定管理体系认证/审核方案对方案的设计、应用、管理和维护承担责任

(5)也可以运作其他组织(如监管机构、行业协会)制定的管理体系认证/审核方案。联合审核时，多个认证机构可以共同建立并认证/审核方案

(6)建立管理体系的认证/审核方案基于风险管理的思维，要考虑特定专业范围内管理体系的不符合项所引起的风险，
(7)建立管理体系的认证/审核方案也要关注特定认证组织的产品、服务及过程的特点和实际状况、管理风险和审核安排(如审核工作量、审核场所的抽样量等)(针对性);

(8)良好的认证/审核方案管理，可以在保证控制认证风险，确保认证有效性的前提下，以尽可能合理的认证成本支出。使被认证组织的管理体系既得到第三方保证，又为市场接受，促进管理体系认证制度 的广泛采信，获得健康发展。

2.3.2 管理体系认证方案的实施

(1)管理体系认证也是选取、确定、复核与证明、监督等合格评定技术的应用

(2)针对特定对象，对审核各个阶段的活动做出安排;
(3)选取:
-----选取审核目标、审核对象和方法等活动安排来实施对管理体系的评价;

-----选取产品、服务、过程等，选取拟审核的分现场，选取评价方法和要素，选取要评价的要求。
(4)确定:
-----确定符合特定审核要求的审核人员的能力要求:
-----确定具体的审核工作量、审核方法，确定获取审核证据的方式、审核的关键过程，评价的重要影响因素等;
-----不断收集并确认审核证据，并确定管理体系及过程对审核准则的符合性;

------在审核结果复核和认证决定中，需对有关事项作进一步的核实确认。

(5)复核和证明:

贯穿整个管理体系认证过程。对认证申请的评审现场审核对审核证据的评价、审核结果的复核、认证决定、认证范围的扩大、认证的后续监督等过程中都存在复核和证明

(6)监督:
为了确保管理体系在获得认证注册后仍能保持符合有关规定的要求;
(7)在一个认证周期的审核方案中应规定通过例行的监督审核、再认证审核及其他必要的非例行监督评价活动的安排;

(8)审核方案应规定监督审核的最低频次，一般在一年之内进行现场审核，也应规定当认证范围变化时的安排和过程。

3.服务认证制度和服务认证方案

(1)服务认证制度与服务认证方案的概念

服务认证是运用合格评定技术对服务提供者的服务及管理是否达到相关要求提供的有关的第三方证明。
服务认证制度可以理解为一种特殊的产品认证制度。
服务认证方案可以理解为一种特殊的产品认证方案。

(2)服务认证制度的基本要求

我们在介绍产品认证方案的时候曾经说过，服务认证模式是基于ISO/IEC 17065的第六种认证模式来实施的。
服务认证制度应基于认证模式，由一种或多种认证模式组成。服务认证模式的基本要素，包括但不限于:
------服务特性的公开检查或检测;

------服务特性的神秘顾客(暗访)检查或检测顾客调查(功能感知);
------既往服务足迹检测(性能感知)

------服务设计审核
------服务管理审核。

(3)服务认证方案的基本要求

认证机构应策划服务认证方案，包括但不限于：
------界定认证范围
------确定认证准准则
------确定适用法律法规与其他要求，核定认证人日数与专业能力需求和配置，以及组建认证检查组的策划;
以及进行认证制度策划与选择，主要有:
------选取策划;
------确定策划;
------复核策划;
------监督策划;
------认证文件与标注(如标志、标识、证书)策划与颁发。
选取:抽样
确定:主要为特定的服务特性检查和管理体系审核

(4)服务认证制度的类型

服务认证模式包括八种:
①公开的服务特性检验;
②神秘顾客(暗访)的服务特性检验;

③公开的服务特性检测;
④神秘顾客(暗访)的服务特性检测

⑤顾客调查包括功能感知;
⑥既往服务足迹检测，即验证感知;
⑦服务能力确认或验证
⑧服务设计审核和服务管理审核。(检验:定性;检测:定量)
服务认证评价主要包含服务特性测评、服务过程评价及服务管理能力审核部分。服务特性评价应在成功地完成了服务管理评价之后进行。

(5)服务认证模式的组合与应用

一个具体的服务认证活动中可以从上述的八种服务认证模式中选取一种或多种，组合成特定的服务认证方案。

4.试题解析：

1.建立 产品认证方案 应基于(  )的思维，既确保认证有效性及产品质量，也要评估认证成本状况，确保认证资源和客户对产品认证的接受，促进产品认证制度的发展。
A.有效性管理
B.效率管理
C.风险管理
D.经营管理

解析：《合格评定基础》P141:1.产品认证方案的建立第二段:建立方案应基于风险管理的思维。

2.认证制度 是指实施认证的()。
A.形式和管理
B.管理、权限规定、约束与要求
C.规则、程序和管理
D.方法、技术、方案

解析：《合格评定基础》P61:合格评定的认证制度是指实施认证的规则、程序和对实施认证的管理。

3.以下哪项不属于 管理体系审核 的目标()。
A.评价受审核方的能力
B.确定改进管理体系及其绩效的机会
C.服务管理的审核，确认服务管理的能力
D.获得和保持对外部供方能力的信心

解析：确认服务管理的能力属于服务审查的目标。

4.合格评定功能法的选取过程可选择采用()等 抽样方法
A.简单随机抽样
B.多级抽样
C.等距抽样
D.分层抽样

解析：《合格评定基础》P150抽样方法可以选择如下:简单随机抽样:不等概率抽样:判断抽样:配额抽样:分层抽样:多级抽样(多阶段抽样);等距抽样。

5.服务特性测评 是服务认证重要的评价内容。
正确
错误

解析：《合格评定基础》P150页底部:服务认证评价主要包含服务特性测评、服务过程评价及服务管理能力审核部分。

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7.3认证机构的结构要求、认证原则,通用要求

第三节 认证机构

1.认证机构的概述

1.1认证机构的特性与运作

认证机构:运作认证方案的第三方合格评定机构从事对产品、服务、过程、管理体系或人员符合规定要求的评价工作。
(1)“认证方案”指与适用相同规定要求、规则与程序的特定认证对象相关的认证制度;:

(2)“第三方“指两个相互联系的主体之外的某个客体，认证机构独立于被认证方，也独立于被认证方的利益相关方，它的“第三方”属性决定了认证结果的公正性及公信力，是其重要特征

(3)第三方认证机构在认证制度的框架下建立和运作认证方案，开展一系列认证活动;

(4)对认证对象规范地、适宜地评价、确认、复核和证明，传递市场信任，服务经济发展。

1.2认证机构的分类

(1)依据认证机构开展的认证业务类型，可分
为:
①国产品认证机构
②管理体系认证机构
③服务认证机构
④特种职业人员注册或认证机构。

(2)一些发展历史长，具有较强技术基础和认证服务能力的认证机构能够同时提供产品认证、管理体系 认证、服务认证等业务;

(3)综合性认证机构可以给认证客户提供多种认证服务，能够很便利地一个认证方案的运作，提供多种 类型的认证服务，颁发多张不同类型的认证证书;
(4)只有单一类型认证业务的认证机构，有行业特色的产品认证机构、服务认证机构，其认证服务有更 强的专业性、有更专注的认证管理。

1.3认证机构的原则

(1)《合格评定基础》教材P152-155从以下7个方面进行阐述:
①公正性;
②能力;
③责任;
④公开性;
⑤保密性;
⑥对投诉和申诉的回应
⑦基于风险的方法。
(2)认证的总体目标是使所有相关方相信认证对象满足规定要求;
(3)认证的价值取决于第三方通过公正、有能力的评定所建立的公信力的程度;

(4)认证机构应致力于建立信任，遵循一定的管理原则，建立和运行一个确保其自身运作公正性、能力和认证有效性的管理体系;

(5)管理原则是认证机构的能力管理及运作绩效的指导和基础，特别在出现未预料到的情况时，这些原则应作为认证机构决策的指南。

2.认证机构的能力

2.1认证机构的通用要求

(1)法律与合同事宜
-----认证机构应该是法律实体，或是一个法律实体内有明确界定的一部分组织单元

-----这种法律地位使认证机构能够对其所有的认证活动承担法律责任。
-----认证机构应与每个被认证组织签订关于提供认证服务的法律合同或者协议

-----认证合同或认证协议应考虑认证机构和被认证组织的责任和义务
-----如果认证机构有多个办公场所或被认证组织有多个场所，认证合同或协议应该覆盖认证范围内所有场所，或应有具有同等法律效力覆盖所有场所的补充协议;
-----项认证协议可以由多个相互引用或以其他方式相互联系的协议来实现。

(2)公正性的管理
-----公正性是合格评定活动的基本原则，认证机构对公正性负责，不允许商业、财务或其他压力损害公正性;
-----公正性具体的管理要求在管理体系中明确规定并严格执行;
-----最高管理层要对认证活动的公正性做出承诺并对利益冲突加以管理，确保认证活动的客观性，

(3)责任和财力
-----认证机构对认证活动引发的风险进行评估，将对各个活动领域和运作地域的业务引发的责任作出安排;
-----购买与认证有关的保险或保有储备金;

-----评估其财务状况和收入来源，能够自我证明其公正性没有受到商业、财务和其他方面压力的损害。

(4)认证机构的结构
①组织结构和最高管理层-有明确的文件对机构的组织结构、管理层和其他认证人员及各委员会的职责、责任和权力做出规定;
-----组织结构和管理方式应该能够维护认证活动的公正性;
-----最高管理层的主要职责有:政策的制定以及过程和程序的建立、政策、过程和程序实施的监督、确保公正性、财务监督、认证方案的开发、评定活动与认证的实施、对投诉的回应、认证决定、提供资源 等。
②运行控制
-----运作有一个复杂的系统来完成，可能存在分支办公室、合伙人、代理、特许经营者等交付的认证活动:
-----组织单元的法律地位、关系或地理位置可能不同，但都被覆盖在认证机构的管理系统中;

-----在认证机构的风险管理中，需充分考虑这些活动给认证机构的能力、一致性和公正性带来的风,险，通过相关的管理制度、规则程序，对这些组织单元与认证有关的过程进行控制。

3.试题解析：

1.以下()情况会对 公正性 带来威胁。
A.自身利益
B.自我审核
C.过于熟识
D.三者都是

解析：《合格评定基础》P153:(1)自身利益造成的威胁(2)自我评审造成的威胁(3)熟知或信任造成的威胁(4)倾向造成的威胁(5)胁迫造成的威胁(6)竟争造成的威胁。

2.在合格评定活动中，客户向认证机构交费，这种关系会对认证机构的 公正性 产生()方面的威协。
A.自身利益
B.偏见
C.过于熟识
D.竞争

解析：《合格评定基础》P153:(1)自身利益造成的威胁:如认证费用产生的公正性威胁就是一种自身利益的威胁。例如:过分依赖服务合同或费用，担心失去客户或担心失业，以至于对合格评定活动的公正性带来不利影响。

3.GB/T 27001 给出的一种管理 公正性 的措施的例子是“机构宜在不同客户之间随机轮换评审人员”，这种做法可避免公开()因素对公正性的影响。
A.财务
B.胁迫
C.竟争
D.过于熟识

解析：《合格评定基础》P153:(3)熟知或信任造成的威胁如过分熟悉，由于认证机构或其人员对对方过分熟悉或信任以至于不去寻求符合性的证据。

4.机构应()识别其 公正性 的风险。这些风险可能源于其自身的活动或各种关系，或者源于其工作人员的关系。
A.定期
B.持续不断的
C.每两年
D.每年

解析：在ISO/IEC 17065《合格评定 产品、过程和服务认证机构要求》中要求认证机构应持续地进行公正性风险识别。或见《合格评定基础》P155最后一段。

5.管理体系认证建立信任的 原则 不包括!()。
A.公正性
B.义务
C.能力
D.责任

解析：《合格评定基础》P152-155(三)认证机构的管理原则:1.公正性2.能力3.责任4.公开性5.保密性6.对投诉和申诉的回应7.基于风险的方法。

6.认证利益的 相关方 不包括()。
A.认证组织的客户
B.获证组织的客户
C.政府部门
D.组织

解析：《合格评定基础》P156第二段:利益相关方可能包括认证机构的人员和客户，获证客户的顾客，行业协会代表，政府监管机构或其他政府部门的代表，或非政府组织(包括消费者组织)的代表。除了组织以外其他都属于利益相关方。

7.机构()应对 公正性 做出承诺。
A.质量代表
B.工作人员
C.最高管理者
D.法人

解析：GB/T 27001标准6.2.1.5 机构最高管理者应对公正性做出承诺。

8.GB/T 27001 客观性 应理解为利益冲突不存在或已解决，从而不会对机构的活动产生负面影响。利益冲突 是影响客观性的主要原因，而且是可以被识别和()的因素。
A.均衡
B.观察
C.管理
D.报告

解析：《合格评定基础》P155

9.审核员或认证机构与受审核方发生分歧时，受审核方以更换审核员或更换认证机构相要挟，这种情况对 公正性产生的威胁属于下述()。
A.竞争
B.恐吓
C.歧视
D.偏见

解析：《合格评定基础》P153(5)胁迫造成的威胁:认证机构或其人员因来自客户或其他利益相关方的风险或恐吓，可能妨碍其行为的公正性。

10.管理原则 是认证机构的能力管理及运作绩效的指导和基础，特别在出现未预料到的情况时，这些原则应作为认证机构决策的指南。具体有()。
A.公正性
B.公开性
C.专业性
D.保密性

解析：《合格评定基础》P152-154:(三)认证机构的管理原则:公正性、能力、责任、公开性、保密性、对投诉和申诉的回应、基于风险的方法。

11.认证机构应致力于建立信任，遵循()、公开性、保密性、对投诉的回应和基于风险的方法等 管理原则
A.法律
B.能力
C.公正性
D.责任

解析：《合格评定基础》P152 认证机构的管理原则。认证机构应致力于建立信任，遵循公正性、能力、责任、公开性、保密性、对投诉的回应和基于风险的方法等管理原则。

12.认证人员 是指从事认证活动的认证机构人员,
正确
错误

解析：《合格评定基础》P156(二)认证机构资源1.认证人员

13.认证机构 的责任则是通过认证活动的实施，对足够的客观证据进行评价、并在此基础上作出客观、公正的认证决定。()
正确
错误

解析：《合格评定基础》P153:认证机构的责任则是通过一系列规范、系统的认证活动的实施，对足够的客观证据进行评价，并在此基础上作出客观、公正的认证决定。

14.简述认证机构的 管理原则

解析：

1.公正性:公正，并被认为是公正的，是认证机构提供可信任的认证服务的必要条件，也是认证机构的基本价值观。
2.能力:人力资源是认证机构最重要的资源，认证活动各职能人员的能力是认证提供信任的必要条件，

3.责任:在以认证建立的关系中，获证组织和认证机构各有其责任，符合认证要求的责任在于获证组织发布客观公正的认证结果的责任在于认证机构，

4.公开性:公开性是认证信息获得或公布的一项原则。为获得对认证的信任，认证机构需要提供适当、及时的信息公开渠道，公布认证过程和获证组织的认证状态等适当信息。
5.保密性:与认证机构签约的个人或组织为了承担认证活动，有要求时，他们应能获得认证机构持有的有关评价和(或)认证产品、服务和管理体系的任何信息，这是认证机构及相关人员的一项特权。6.对投诉和申诉的回应:有效处理投诉和申诉，是保护认证机构、客户以及认证结果采信方，避免产生错误、遗漏和不合理行为的重要手段。

7.基于风险的方法:认证机构应致力于提供有能力的、一致的和公正的认证，防止产生与此管理目标偏离的风险。

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7.4认证风险、认证的资源要求、认证过程要求、认证机构管理体系要求

第三节 认证机构

2.认证机构的能力

2.2认证机构资源

（1）认证人员（七类）

①认证申请评审人员:
②)认证/审核方案制定人员;

③)认证/审核方案管理人员;

④)认证复核与决定人员;

⑤认证人员能力评价人员;

⑥认证评价人员(检查员、审核员、审查员、技术专家)
⑦检测人员(产品认证)

(2)认证人员的能力管理
①能力准则的确定;②人员能力评价;③参与认证活动的人员的管理。

3 认证机构的运作
3.1 认证机构的信息管理
3.1.1 公开信息
基于认证机构公开性原则，以各种不同形式，如网站、出版物、文件或其他方式在业务覆盖的地区主动公布认证相关信息，主要包括：

(1)认证评价过程的安排;

(2)授予、拒绝、保持、更新、暂停、恢复或撤销认证或者扩大或缩小认证范围的过程

(3)认证机构业务类型和认证方案

(4)认证机构的名称和认证标志或徽标的使用

(5)对索要信息的请求、投诉和申诉的处理过程;
(6)公正性政策

3.1.2 认证文件
(1)认证文件有特定的含义，一般指认证证书及证书附件等;

(2)认证机构可以由任何方式向获证组织提供认证文件，如书面形式、电子形式等:

(3)认证制度中的认证规则对认证文件的内容有着明确的要求，包括:
------获证组织的名称和地理位置(或多场所认证范围内总部和所有场所的地理位置)

-----授予认证、扩大或缩小认证范围、更新认证的生效日期，生效日期不应早于相关认证决定的日期;
-----认证有效期或与认证周期一致的应进行再认证的日期;
-----唯一的识别代码
-----认证获证客户时所用的法规、标准和(或)其他规范性文件，包括发布状态的标示(例如修订时间或编号)
----与活动、产品和服务类型等相关的认证范围适用时，包括每个场所相应的认证范围，且没 有误导或歧义;
-----认证机构的名称、地址和认证标志

-----可以使用其他标识(如认可标识、客户的徽标)，但不能产生误导或含混不清

-----认证用标准和(或)其他规范性文件所要求的任何其他信息;
-----在颁发经过修改的认证文件时，区分新文件与任何已作废文件的方法等

3.1.3 认证资格的引用和标志的使用
(1)认证制度对认证资格的引用和标志的使用都有明确的要求。机构对授权获证组织使用的认证标志应有管理规则。
(2)产品、服务、管理体系认证因其认证对象及认证制度不同，标志使用要求也不同，

(3)通过合同或协议等具有法律效力的规定，对获证组织对证书标志的使用作出要求:

-----在传播媒介(如互联网、宣传册或广告)或其他文件中引用认证状态时，应符合认证机构的要求;
-----不做出或不允许有关于其认证资格的误导性说明;
-----不以或不允许以误导性方式使用认证文件或其任何部分;
-----在其认证被撤销时，按照认证机构的指令立即停止使用所有引用认证资格的广告材料;

-----在认证范围被缩小时，修改所有的广告材料;

-----不允许在引用其认证资格时，误导公众对认证类型的理解;
-----不得暗示认证适用于认证范围以外的活动和场所:

-----在使用认证资格时，不得使认证机构和(或)认证制度声誉受损，失去公众信任。

3.1.4 信息的保密
(1)所有接触各类保密信息的人员应签订法律文件，对在认证活动相关信息负责;

(2)对于拟公开的信息，提前告知客户:

(3)认证机构获取和评价的认证活动信息均视为保密信息;
(4)认证机构及工作人员对于特定获证客户或个人的信息，未经其书面同意，不得向第三方披露

(5)当法律要求认证机构或者合同安排(如认可)提供保密信息时，除法律禁止外，认证机构应将拟提供的信息提前通知有关客户或个人;

(6)从其他来源(如投诉人、监管机构)获得的关于客户的信息应按保密信息处理。

3.1.5 认证机构与认证组织间的信息交换
(1)保持与认证组织间就认证相关信息良好的沟通机制;

(2)向组织提供并为其更新以下信息:

------对认证活动整个过程的详细说明，包括申请。初次认证、监督和授予、拒绝、保持认证、扩大或缩小认证范围、更新、暂停或恢复或者撤销认证

------认证依据的规范性要求

------申请、初次认证和保持认证资格所需费用的信息
------认证机构在遵守认证要求、配合认证过程实施时对客户的要求;

------获证组织引用认证资格时的权利和责任(包括要求)予以说明的文件;
------投诉和申诉处理过程的信息。

3.2 认证机构的业务过程管理
(1)运用合格评定技术，在认证制度的框架下运作认证方案的过程(详细内容已在第二节讲述);

(2)认证机构的认证业务流程一般如下认证申请一申请评审一认证方案一评定准备一评定实施一评定结果复核一认证决定一认证证书及许可

(3)产品认证、管理体系认证、服务认证的认证流程在过程细节存在不同，过程要求也各有特点但总体的管理思路基本一致;

(4)都应按照明确的认证制度要求，制定并实施认证程序和工作规则，也都应该制定详细的认证方案，并按照PDCA过程方法的管理思路运作认证方案，以控制认证质量，确保认证有效性。

3.3 认证机构的通用管理--建立认证机构管理体系
认证机构建立、实施和保持一个文件化的、能够规范运作认证过程的管理体系。除了本节二、三部分描述的管理活动外，还有一些通用的管理活动，以实现对认证机构的能力管理和业务管理的支撑和改进。

3.3.1 管理职责
(1)最高管理层为认证机构的活动制定方针和目标，并形成文件:
(2)管理方针应体现战略方向和经营理念，符合认证活动的关键特性和价值体现，包含客观、公正、规范、服务的内涵:

(3)管理者通过各种形式向机构人员传达管理方针的内涵，确保政策和管理制度在组织的各个层次上得到理解、执行，规范、科学地运作认证过程

(4)管理目标是在管理方针的框架下制定的，体现机构具体的工作目标。如认证客户的满意度，认证受理评审优良率、现场审核质量优良率、产品检测报告差错率、认可评审不合格率等

(5)能够推动各项活动提高质量，防止认证风险的发生，为认证客户提供良好服务，

3.3.2 文件化信息的管理
(1)认证管理系统以文件化为基础;

(2)认证机构编制管理手册及管理程序、工作规范、工作标准及各类认证技术规则等，

(3)管理手册表明认证机构管理框架和总体信息:
(4)其他文件为工作程序、技术要求等操作性文件，将指导认证机构工作人员规范地开展各项认证活动;
(5)认证机构对管理文件进行系统管理

(6)在认证活动中会产生大量信息，形成记录为认证的证明作用提供支撑;

(7)认证机构的记录管理主要涉及识别、贮存保护、检索和处置与保存等:

(8)认证档案管理是一项重要的工作，往往涉及与获证组织的合同、相关法律责任、保密性要求等，

3.3.3 改进机制
(1)认证机构内部设有三层次改进机制，日常 工作质量 监督 、内部审核、 管理评审 ，评估自身管理，运用纠正措施流程管理，不断进步，

(2)日常管理改进的机会主要来自于:

-----自身设立的例行检查制度，可能有对认证流程工作质量的检查、对认证档案的复核、对客户的回访、对管理目标的考核等

-----有一些是被动的，比如客户投诉和抱怨、外部监管出现的问题、获证组织产品质量或管理绩效出-现问题;
(3)内市和管理评审是认证机构必须建立的内部评价及改进制度，全面评定认证机构自身管理系统的符合性、适宜性、充分性和有效性。

4.试题解析

1.认证机构对 认证人员管理 包括()。
A.能力准则的确定
B.能力评价
C.人员使用过程管理
D.以上都是

解析：《合格评定基础》P157(2)认证人员的能力管理(1)能力准则的确定(2)人员能力评价(3)参与认证活动的人员的管理，

2.认证机构 的管理方针应体现认证机构的战略方向和经营理念，符合认证活动的关键特性和价值体现，包含()的内涵。
A.客观、公正、权威、严谨
B.客观、公正、规范、服务
C.科学、公正、严谨、服务
D.科学、公正、规范、效率

解析：《合格评定基础》P160(三)认证机构的通用管理1.管理职责第一段:认证机构的管理方针应体现认证机构的战略方向和经营理念，符合认证活动的关键特性和价值体现，包含客观、公正、规范、服务的内涵。

3.机构 应()实施和保持一个能支持和证明持续达到标准要求的管理体系。
A.建立一个内部框架
B.形成一套整合型模式
C.建立并形成文件
D.建立准则和方法

解析：认证机构应建立、实施和保持一个文件化的，能够规范运作认证过程的管理体系。《《合格评定基础》P160 认证机构的通用管理。

4.认证机构 应建立，实施和保持一个文件化的，能够规范运作认证过程的()。
A.管理方针
B.管理方法
C.管理体系
D.管理政策

解析：《合格评定基础》P160 认证机构的通用管理。认证机构应建立、实施和保持一个文件化的、能够规范运作认证过程的管理体系。

5.认证机构 内部设有三层次改进机制，通过 )，评估自身管理，运用纠正措施流程管理，不断进步。
A.管理例会
B.日常工作质量监督
C.内部审核
D.管理评审

解析：《合格评定基础》P160(三)认证机构的通用管理3.改进机制第一句:认证机构内部设有三层次改进机制，日常工作质量监督、内部审核、管理评审评估自身管理，运用纠正措施流程管理，不断进步。

6.机构应建立并形成文件，实施和保持一个能支持和证明持续达到标准要求的 管理体系，
正确
错误

解析：GB/T 27005-2011标准5.2.1原文

7.产品、服务、管理体系认证的认证对象及认证制度不同，但 认证标志 的使用要求是相同的。
正确
错误

解析：《合格评定基础》P158:3.认证资格的引用和标志的使用第一段:产品认证、服务认证、管理体系认证因其认证对象及认证制度不同，标志使用要求也不同。如产品认证标志可以直接用于产品，而管理体系认证标志不能直接用于产品或能够直接到达客户的产品包装上。

8.认证机构的 认证人员 分哪几类?他们的职责分别是什么?

解析：

认证机构最重要的资源是认证人员，认证人员包括认证管理人员、认证评价人员。认证管理人员包括:认证申请评审人员、认证/审核方案管理人员、认证评定人员、认证人员专业能力评价人员、培训指导与管理人员、管理职能人员(管理层和行政人员)。认证评价人员包括评价人员(对产品认证而言是工厂检查员，对管理体系认证而言是审核员，对服务认证而言是审查员)和技术专家。这些人员的职责分别如下
(1)认证申请评审人员:核查认证申请及相关信息的充分性、准确性，并评审其个性化特征;确认认证机构满足认证要求的能力(人员能力、业务范围、时间等);解决认证机构与申请组织之间的理解差异为建立审核方案提供输入。
(2)认证/审核方案管理人员:基于申请评审过程的输出，制订认证/审核方案;对整个认证周期评价活(产品检测、工厂检查、审核、监督、再认证)作出安排;组织评价活动的准备和实施，并在方案实施过程中根据变化和需要进行调整

(3)认证评定人员:对认证评价活动的结果进行复核，并作出认证授予或拒绝认证、扩大或缩小认证范围、暂停或恢复认证、撤销认证或更新认证的决定。

(4)认证人员专业能力评价人员:在参与认证活动之前的初始能力评价或在人员履职的连续评价中，依据认证人员能力准则对认证人员的专业能力进行评价的人员。
(5)培训指导与管理人员:在认证人员能力保持和提升活动(培训、技术研究、认证技术知识管理等)进行策划，指导和监督的管理人员。

(6)管理职能人员(管理层和行政人员):认证机构管理层负有重要的职责，如管理体系建立与运行、公正性管理、财务监督、认证业务开拓、认证流程管理、对投诉和申诉回应、认证决定、合同安排及资源提供等。行政人员负责管理层职责的执行和综合事务的管理。
(7)认证评价人员(检查员、审核员、审查员)承担具体认证项目的评价工作，如产品认证的管理体系评审、管理体系认证的文件审核和现场审核、服务认证的现场评审和服务特性测评等

(8)技术专家在认证评价活动中，对认证评价人员的评价工作给予技术上的培训，指导和咨询等支持性工工作，以确保认证评价工作的专业性及有效性。

9.举例说明新型的 合格评定领域 都有哪些
解析：
碳足迹、温室气体、碳核查、水足迹、节能、新能源、二方评价等。
1、在能源方面就有太阳能、风能、生物质能、储能、绿色照明等多领域;2、在光伏业务大数据平台深度服务中，认证机构利用全产业链覆盖能力，有效导入新能源生态链全要素信息，汇集多个数据端口，形成大数据库(全过程质量监控、产品的检测认证信息):3、生物质能的评价和认证是我国认证行业为助力企业生物质能产品(餐厨废油、生物柴油等)的健康发展。