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鹅厂有一道关于「数据库锁」的面试题。我们发现其实很多 DBA （数据库管理员，Database administrator）包括工作好几年的 DBA 都答得不太好。这说明 MySQL 锁的机制其实还是比较复杂，值得深入研究。本文对3条简单的查询语句加锁情况进行分析，以期帮助各位开发者彻底搞清楚加锁细节。欢迎阅读~

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1 MySQL 有哪些锁？

1.1 全局锁

1.2 表锁

1.3 行锁

2 锁的兼容情况

3 锁信息查看方式

4 测试环境搭建

4.1 建立测试表

4.2 写入测试数据

5 记录存在时的加锁

6 记录不存在时的加锁

7 构造测试环境

8 主键范围读取

8.1 RR 隔离级别

9 唯一索引等值查询

9.1 RR 隔离级别

9.2 RC 隔离级别

10 非唯一索引等值查询

11 非唯一索引加覆盖索引

12 无索引

13 总结

首先来看这个面试题：

已知表t是 innodb 引擘，有主键：id（int类型) ，下面3条语句是否加锁？加锁的话，是什么锁？

1. select * from t where id=X;

2. begin;select * from t where id=X;

3. begin;select * from t where id=X for update;

这里其实有很多依赖条件，并不能一开始就给出一个很确定的答复。我们一层层展开来分析。

01、MySQL 有哪些锁？

首先要知道 MySQL 有哪些锁。如上图所示，至少有12类锁。

其中，自增锁是事务向包含了 AUTO_INCREMENT 列的表中新增数据时会持有， predicate locks for spatial index 为空间索引专用，本文不讨论这2类锁。

锁按粒度可分为全局、表级、行级，共3类。

1.1 全局锁

对整个数据库实例加锁。

加锁表现：数据库处于只读状态，阻塞对数据的所有 DML/DDL

加锁方式： Flush tables with read lock

释放锁：unlock tables(发生异常时会自动释放)

作用场景：全局锁主要用于做数据库实例的逻辑备份，与设置数据库只读命令 set global readonly=true 相比，全局锁在发生异常时会自动释放

1.2 表锁

对操作的整张表加锁，锁定颗粒度大，资源消耗少。不会出现死锁，但会导致写入并发度低。具体又分为3类：

1）显式表锁

分为共享锁（S）和排他锁（X）

显式加锁方式：lock tables ... read/write

释放锁：unlock tables(连接中断也会自动释放)

2） Metadata-Lock （元数据锁）

MySQL5.5版本开始引入，主要功能是并发条件下，防止session1的查询事务未结束的情况下，session2对表结构进行修改，保护元数据的一致性。

在 session1 持有 metadata-lock 的情况下， session2 处于等待状态：show proces slist 可见 Waiting for table metadata lock 。其具体加锁机制如下：

DML->先加MDL 读锁（ SHARED_READ，SHARED_WRITE ）
DDL->先加MDL 写锁（ EXCLUSIVE ）
读锁之间兼容
读写锁之间、写锁之间互斥

3）Intention Locks（意向锁）

意向锁为表锁（表示为IS或者IX），由存储引擎自己维护，用户无法干预。

下面举一个例子说明其功能。假设有2个事务：T1和T2

T1: 锁住表中的一行，只能读不能写（行级读锁）。

T2: 申请整个表地写锁（表级写锁）。

如T2申请成功，则能任意修改表中的一行，但这与T1持有的行锁是冲突的。故数据库应识别这种冲突，让T2的锁申请被阻塞，直到T1释放行锁。

有2种方法可以实现冲突检测：

1、判断表是否已被其他事务用表锁锁住；

2、判断表中的每一行是否已被行锁锁住。

其中2需要遍历整个表，效率太低。因此 innodb 使用意向锁来解决这个问题：T1需要先申请表的意向共享锁（IS），成功后再申请某一行的记录锁S。

在意向锁存在的情况下，上面的判断可以改为：T2发现表上有意向共享锁IS，因此申请表地写锁被阻塞。

1.3 行锁

InnoDB 引擘支持行级别锁，行锁粒度小，并发度高，但加锁开销大，也可能会出现死锁。

加锁机制：innodb 行锁锁住的是索引页，回表时，主键地聚簇索引也会加上锁。

行锁具体类别如上图所示，包括： Record lock/Gap Locks/Next-Key Locks ，每类又可分为共享锁（S）或者排它锁（X），一共2*3=6类，最后还有1类插入意向锁：

Record lock （记录锁）：最简单的行锁，仅仅锁住一行。记录锁永远都是加在索引上的，即使一个表没有索引， InnoDB 也会隐式地创建一个索引，并使用这个索引实施记录锁。

Gap Locks （间隙锁）：加在两个索引值之间的锁，或者加在第一个索引值之前，或最后一个索引值之后的间隙。使用间隙锁锁住的是一个区间，而不仅仅是这个区间中的每一条数据。间隙锁只阻止其他事务插入到间隙中，不阻止其他事务在同一个间隙上获得间隙锁，所以 gap x lock 和 gap s lock 有相同的作用。它是一个左开右开区间：如（1，3）。

Next-Key Locks ：记录锁和间隙锁的组合，它指的是加在某条记录以及这条记录前面间隙上的锁。它是一个左开右闭区间：如（1，3】。

Insert Intention （插入意向锁）：该锁只会出现在 insert 操作执行前（并不是所有insert操作都会出现），目的是提高并发插入能力。它在插入一行记录操作之前设置一种特殊的间隙锁，多个事务在相同的索引间隙插入时，如果不是插入间隙中相同的位置就不需要互相等待。

TIPS:

1.不存在 unlock tables … read/write ，只有 unlock tables
2. If a session begins a transaction, an implicit UNLOCK TABLES is performed

02、锁的兼容情况

引入意向锁后，表锁之间的兼容性情况如下表：

总结：

意向锁之间都兼容。

X,IX和其它都不兼容（除了1）。

S,IS和其它都兼容（除了1,2）。

03、锁信息查看方式

MySQL 5.6.16版本之前，需要建立一张特殊表 innodb_lock_monitor ，然后使用 show engine innodb status 查看。

CREATE TABLE innodb_lock_monitor (a INT) ENGINE=INNODB;
DROP TABLE innodb_lock_monitor;

MySQL 5.6.16版本之后，修改系统参数 innodb_status_output 后，使用show engine innodb status 查看。

set GLOBAL innodb_status_output=ON;
set GLOBAL innodb_status_output_locks=ON;

每15秒输出一次INNODB运行状态信息到错误日志。

MySQL 5.7 版本之后

可以通过 information_schema.innodb_locks 查看事务的锁情况，但只能看到阻塞事务的锁；如果事务并未被阻塞，则在该表中看不到该事务的锁情况。

MySQL 8.0

删除 information_schema.innodb_locks ，添加

performance_schema.data_locks ，即使事务并未被阻塞，依然可以看到事务所持有的锁，同时通过 performance_schema.table_handles 、 performance_schema.metadata_locks 可以非常方便地看到元数据锁等表锁。

04、测试环境搭建

4.1 建立测试表

该表包含一个主键，一个唯一键和一个非唯一键：

CREATE TABLE `t` (
`id` int(11) NOT NULL,
`a` int(11) DEFAULT NULL,
`b` int(11) DEFAULT NULL,
`c` varchar(10),
PRIMARY KEY (`id`),
unique KEY `a` (`a`),
key b(b))
ENGINE=InnoDB;

4.2 写入测试数据

insert into t values(1,10,100,'a'),(3,30,300,'c'),(5,50,500,'e');

05、记录存在时的加锁

对于innodb引擘来说，加锁的2个决定因素：

一、当前的事务隔离级别。
二、当前记录是否存在。

假设 id 为3的记录存在，则在不同的4个隔离级别下3个语句的加锁情况汇总如下表( select 3表示 select * from t where id =3)：

隔离级别	select 2	begin;select 2	begin;select 2 for update
RU	无	SHARED_READ	SHARED_WRITE IX X,REC_NOT_GAP：3
RC	无	SHARED_READ	SHARED_WRITE IX X,REC_NOT_GAP：3
RR	无	SHARED_READ	SHARED_WRITE IX X,REC_NOT_GAP：3
Serial	无	SHARED_READ IS S,REC_NOT_GAP：3	SHARED_WRITE IX X,REC_NOT_GAP：3

分析：

使用以下语句在4种隔离级别之间切换：

set global transaction_isolation='READ-UNCOMMITTED';
set global transaction_isolation='READ-COMMITTED';
set global transaction_isolation='REPEATABLE-READ';
set global transaction_isolation='Serializable';

对于 auto commit=true ， select 没有显式开启事务（ begin ）的语句，元数据锁和行锁都不加，是真的“读不加锁”。

对于 begin ; select ... where id =3这种只读事务，会加元数据锁SHARED_READ，防止事务执行期间表结构变化，查询performance_schema.metadata_locks 表可见此锁：

对于 begin; select ... where id =3这种只读事务，MySQL在RC和RR隔离级别下，使用 MVCC 快照读，不加行锁，但在Serial隔离级别下，读写互斥，会加意向共享锁（表锁）和共享记录锁（行锁）。

对于begin; select ... where id=3 for update，会加元数据锁SHARED_WRITE。

对于begin; select ... where id=3 or update，4种隔离级别都会加意向排它锁（表锁）和排它记录锁（行锁），查询 performance_schema.data_locks 可见此2类锁。

06、记录不存在时的加锁

隔离级别	select 2	begin;select 2	begin;select 2 for update
RU	无	SHARED_READ	SHARED_WRITE IX
RC	无	SHARED_READ	SHARED_WRITE IX
RR	无	SHARED_READ	SHARED_WRITE IX X,GAP：3
Serial	无	SHARED_READ IS S,GAP：3	SHARED_WRITE IX X,GAP：3

分析：

当记录不存在的时候，RU和RC隔离级别只有意向锁，没有行锁了。

RR，Serial 隔离级别下，记录锁变成了 Gap Locks（间隙锁），可以防止幻读，lock_data 为3的 GAP lock 锁住区间（1，3），此时ID=2的记录插入会被阻塞。

那么对于主键范围查询，唯一键查询，非唯一键查询，在不同隔离级别下又是如何加锁的呢？

07、构造测试环境

该表包含一个主键，一个唯一键和一个非唯一键，有3条测试记录：

CREATE TABLE `t` (
`id` int(11) NOT NULL,
`a` int(11) DEFAULT NULL,
`b` int(11) DEFAULT NULL,
`c` varchar(10),
PRIMARY KEY (`id`),
unique KEY `a` (`a`),
key b(b))
ENGINE=InnoDB;
insert into t values(1,10,100,'a'),(3,30,300,'c'),(5,50,500,'e');