一、考试大纲

中 国 认 证 认 可 协 会    质量管理体系基础考试大纲
第 1 版
文件编号：CCAA-TR-105-01:2021
发布日期：2021 年 3 月 2 日 实施日期：2021 年 4 月 1 日

质量管理体系基础考试大纲（第 1 版）
1.总则
本大纲依据 CCAA《管理体系审核员注册准则》制定，适用于拟向 CCAA 申请注册质量管理体系审核员实习级别的人员。
2.考试要求
2.1 考试科目
申请注册质量管理体系审核员实习级别的人员，需通过“质量管理体系基础”科目考试。
2.2 考试方式
“质量管理体系基础”科目考试为闭卷考试，考试试题由 CCAA 统一编制，考试时间 1.5 小时。
2.3 考试频次及地点
考试原则上每年组织 2 次， CCAA 在考前 40 天发布报名通知，申请人可在每次考试设立的考点范围内选择报名并参加考试。
2.4 考试的题型及分值

题型	数量	单题分值（分）	小计分值（分）
单项选择题	40	1.5	60
多项选择题	15	2	30
判断题	10	1	10

2.5 考试合格判定
“质量管理体系基础”科目考试的满分为 100 分，考试成绩 70 分（含）以上为合格。
2.6 考试结果发布
CCAA 将在考试结束后 45 天（遇法定节日顺延）内发布考试结果，申请人可在 CCAA 官方指定渠道查询考试成绩。

3.考试内容

3.1 质量管理体系标准
a)了解 ISO9000 系列标准发展概况；
b)理解 GB/T19000 标准中涉及的基本概念和质量管理原则；
c)理解 GB/T19000 标准中的部分术语，包括：最高管理者、组织、组织环境、相关方、顾客、外部供方、改进、质量管理、质量控制、质量改进、过程、质量管理体系实现、程序、外包、合同、质量管理体系、工作环境、质量方针、质量、要求、法规要求、不合格、合格、质量目标、产品、服务、绩效、有效性、成文信息验证、确认、顾客满意、特征、能力、监视、测量、试验、纠正、放行、纠正措施等；
d)理解 GB/T19001 中过程方法的内涵，包括 PDCA 循环、基于风险的思维；
e)掌握 GB/T19001 中第 0.1-0.4、1、4、5、6、7、8、9、10章的内容，理解 GB/T19001 中附录 A 的内容；
f)了解 GB/T19004《追求组织的持续成功 质量管理方法》的结构、适用范围及与 GB/T19000、GB/T19001 标准的关系；
g)了解 GB/T19000 系列标准的部分规范性文件和指南，如：
GB/T19022《测量管理体系测量过程和测量设备的要求》；
GB/T19024《质量管理实现财务和经济效益的指南》；
GB/Z19027《GB/T19001-2000 的统计技术指南》；
GB/T19015《质量管理体系 质量计划指南》；
GB/T19016《质量管理体系 项目质量管理指南》；
GB/T19017《质量管理体系 技术状态管理指南》。
3.2 质量管理领域专业知识
a)了解质量管理方法与工具相关知识，包括：质量管理方法与工具的内涵与作用、发展历程与应用现状、分类与选择常用的应用软件；质量管理工具的统计理论与基础，如：质量特性数据的分类及特征、典型的概率分布、统计量与抽样分布、基础统计方法；质量管理工具的基础方法与工具，如：质量调查的基础方法与工具、质量数据资料分析的基础工具、质量非数据资料分析的基础工具；质量设计方法与工具，如：任务分解法、产品质量先期策划、质量功能展开、实验设计、可靠性设计；质量评价方法与工具，如：符合性评价模型、成熟度的典型评价方法、服务质量分析与评价的典型方法、顾客满意测评、质量经济性评价方法；质量改进方法与工具，如：系统性的质量改进方法与工具、结构化的质量改进方法与工具、质量改进的推广工具。
b)了解风险管理基础知识,如：ISO31000 风险管理标准基本内容；
c)了解质量管理自我评价基础知识，如：GB/T19580《卓越绩效评价准则》中自我评价方法。
3.3 法律法规和其他要求
a)《中华人民共和国民法典》第三编 合同
b)《中华人民共和国消费者权益保护法》
c)《中华人民共和国产品质量法》
d) 中国认证认可协会相关人员注册与管理要求
注：本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。

二、标准框架

4 组织环境	4.1 理解组织及其环境
	4.2 理解相关方的需求和期望
	4.3 确定质量管理体系的范围		4.3 组织的质量管理体系范围应作为成文信息，可获得并得到保持。	文件
	4.4 质量管理体系及其过程		4.4.2 在必要的范围和程度上，组织应：      a) 保持成文信息以支持过程运行      b) 保留成文信息以确信其过程按策划进行	文件 记录
5 领导作用	5.1 领导作用和承诺	5.1.1 总则
		5.1.2 以顾客为关注焦点
	5.2 方针	5.2.1 制定质量方针
		5.2.2 沟通质量方针	质量方针应：     a) 可获取并保持成文信息	文件
	5.3 组织的岗位、职责和权限
6 策划	6.1 应对风险和机遇的措施
	6.2 质量目标及其实现的策划		6.2.1 组织应保持有关质量目标的成文信息	文件
	6.3 变更的策划
7 支持	7.1 资源	7.1.1 总则
		7.1.2 人员
		7.1.3 基础设施
		7.1.4 过程运行环境
		7.1.5 监视和测量资源	7.1.5.1 组织应保留适当的成文信息，作为监视和测量资源适合其用途的证据 7.1.5.2 无国际或国家标准的测量标准时，应保留作为校准或验证依据的成文信息	记录
		7.1.6 组织的知识
	7.2 能力		组织应： d) 保留适当的成文信息，作为人员能力的证据	记录
	7.3 意识
	7.4 沟通
	7.5 成文信息	7.5.1 总则
		7.5.2 创建和更新
		7.5.3 成文信息的控制
8 运行	8.1 运行的策划和控制		e) 在必要的范围和程度上，确定并保持、保留成文信息，以： 1) 确信过程已经按策划进行 2) 证实产品和服务符合要求	文件 记录
	8.2 产品和服务的要求	8.2.1 顾客沟通
		8.2.2 产品和服务要求的确定
		8.2.3 产品和服务要求的评审	8.2.3.2 适用时，组织应保留与下列方面有关的成文信息： a) 评审结果 b) 产品和服务的新要求	记录
		8.2.4 产品和服务要求的更改
	8.3 产品和服务的设计和开发	8.3.1 总则
		8.3.2 设计和开发策划
		8.3.3 设计和开发输入	组织应保留有关设计和开发输入的成文信息	记录
		8.3.4 设计和开发控制	f) 保留这些活动的成文信息	记录
		8.3.5 设计和开发输出	组织应保留有关设计和开发输出的成文信息	记录
		8.3.6 设计和开发更改	组织应保留下列方面的成文信息： a) 设计和开发更改 b) 评审的结果 c) 更改的授权 d) 为防止不利影响而采取的措施	记录
	8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制	8.4.1 总则	对于(外部供方)这些活动和由评价引发的任何必要的措施，组织应保留成文信息	记录
		8.4.2 控制类型和程度
		8.4.3 提供给外部供方的信息
	8.5 生产和服务提供	8.5.1 生产和服务提供的控制
		8.5.2 标识和可追溯性	当有可追溯要求时，组织应控制输出的唯一性标识，并应保留所需的成文信息以实现可追溯	记录
		8.5.3 顾客或外部供方的财产	若顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，组织应向顾客或外部供方报告，并保留所发生情况的成文信息	记录
		8.5.4 防护
		8.5.5 交付后活动
		8.5.6 更改控制	组织应保留成文信息，包括有关更改评审的结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施	记录
	8.6 产品和服务的放行		组织应保留有关产品和服务放行的成文信息。成文信息应包括： a) 符合接收准则的证据 b) 可追溯到授权放行人员的信息	记录
	8.7 不合格输出的控制		8.7.2 组织应保留下列成文信息： a) 描述不合格 b) 描述所采取的措施 c)  描述获得的让步 d)  识别处置不合格的授权	记录
9 绩效评价	9.1 监视、测量、分析和评价	9.1.1 总则	组织应保留适当的成文信息，以作为结果的证据	记录
		9.1.2 顾客满意
		9.1.3 分析与评价
	9.2 内部审核		9.2.2 组织应 a) 策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告 f)  保留成文信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据	文件 记录
	9.3 管理评审	9.3.1 总则
		9.3.2 管理评审输入
		9.3.3 管理评审输出	组织应保留成文信息，作为管理评审结果的证据	记录
10 改进	10.1 总则
	10.2 不合格和纠正措施		10.2.2 组织应保留成文信息，作为下列事项的证据： a) 不合格的性质以及随后所采取的措施 b) 纠正措施的结果	记录
	10.3 持续改进

三、思维导图

四、复习方法论

认证通用基础这个科目，是一名审核员必备的合格评定领域的基础能力，也是进入此行 业的一个门槛科目，所以考查的知识点是该行业最基础的。很多老师抱怨内容太多，其实不然，是我们对这本书的内容没有建立一个层次系统，看似200多页的教材，如果你能把它真 正讲到的知识点提炼出来，不会超过A4 纸张50P。如果再让高人划重点，可能只有20页了。

说这个意思是，内容就那么多，有方法、有效率地复习很重要!

3、法律法规不要忽视

从2021年第二期的环境、职业健康安全基础科目考试来看，均有20~30分值的法律法规题目。

其实大家认真翻一下考试大纲给出的那些法律法规，它们的条款可能超过了60条甚至 100条，但是跟这个科目相关的可能只有20条，认真过几遍跟考试相关的这些条款，会非常 有助于通过考试!

《民法典》,洋洋洒洒1260条，128000字，但考查的内容也不过是第三编 合同编，第三编中也不是所有条款跟考试都相关。哪些相关，需要自己根据这科考试到底想考我们什么，去自行辨别记忆。

4、 刷题本质是熟悉教材知识点

刷题过关是2020年以前的故事了。寄希望于我刷了多少题会在考试中真正出现是一种愚 蠢”的想法，因为新版注册准则和考试大纲在今年更新后，协会已经在筹备新的题库了。之前的真题，考试中不排除会出现，但最多不会超过20分。

刷题的本质不是刷到考试原题。刷题是为了更深入地熟悉教材的过程，这也是一个非常重要的观念!

再说一下备考时间分配。

标准教材60%+法律法规20%+刷题20%的分配对于大多数备考老师来说是一个比较合理的搭配。大家可因自己的实际情况在此基础上再分配，寻求适合自己的一个时间管理。