塞浦路斯证券与交易委员会（CySEC）已警告塞浦路斯投资公司（CIFs）的董事会成员，提醒他们加强履行职责，推动诚信和高道德标准的文化，此前监管行动揭示了合规方面的差距。
CySEC已经在加强监管措施引入后向该行业发出一系列警告。CySEC主席George Theocharides博士强调，对于不遵守监管框架的CIFs将不会容忍。
他说：“塞浦路斯对商业开放，但只对那些在始终履行其监管要求的情况下考虑其客户最佳利益的公司开放。这是建立健康、强大市场的基础，新产品和服务将应用金融技术和创新。”
Theocharides博士在为CIFs董事会成员举办的在线研讨会上概述了CySEC的期望和当前的监管环境，重点强调了监管合规和投资者保护。他还介绍了欧洲证券与市场管理局（ESMA）和CySEC采取的进一步加强跨境零售金融服务监管的行动，他说：“有更多的限制即将出台，只有拥有强大合规文化的公司才能在这个紧张的监管环境中生存下来。”
Theocharides博士还补充说：“CySEC认真对待受监管实体的任何不当行为，坚信通过密切的监督和持续的监测，将增强投资者的保护和市场的完整性。为此，CySEC决心制止不合规的运营。”
他还补充说，跨境服务的提供，尤其是向零售客户提供的高风险产品，继续引发重大的投资者保护关切。金融服务数字化发展的快速进展和社交媒体促进投资的不断增加，为零售投资者提供了容易获取多样风险水平的金融产品，而不是所有零售投资者都能完全理解。
在过去的三年中，CySEC根据2017年《投资服务与活动和受监管市场法》的侵权行为对CIFs进行了530万欧元的罚款，包括对一家公司的100万欧元罚款。
CySEC引入的严格执法和监管措施包括对负责CIF不合规行为的主要人员可能的个人责任，并目前正在对自然人进行数项行政程序。CySEC还采取措施拒绝申请获得CIF执照，撤销执照，并在进行监管检查中发现弱点或疏漏的情况下暂停执照，直到采取特定措施进行纠正。
与其年度监管行动计划一致，CySEC对CIFs进行了桌面和主题审查，进行了现场检查，其反洗钱/反恐怖融资部门进行了进一步的检查，以评估受监管实体实施的具体措施和程序的充分性。检查包括审核合规报告和内部审计。
Theocharides博士告诉董事会成员：“我们敦促您考虑今天提出的有关您作为CIFs董事会成员的责任的问题，并立即采取行动以确保您履行并履行职责。对于不合规行为的公司，不再容忍和/或宽限期。”
他补充说：“有效监管的行使和在受监管实体内进一步增强强大的合规功能是CySEC的首要目标之一。”
CySEC目前监管838家实体，其中有250家投资公司（2023年），而2022年有248家，2021年有243家。其中，159家公司为零售投资者提供外汇产品（CFD），90家公司提供传统产品。
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